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据湖北证监局官网开心桃色网,,日前,武汉市伯嘉基金销售有限公司(以下简称伯嘉基金)被罚暂停办理有关业务12个月,时任董事长江翔被认定为不稳健东谈主选,3年内不得担任证券公司、基金销售公司、证券投资商榷公司的董事、监事、高档惩办东谈主员。
经查,伯嘉基金存在以下非法行径:
一是向监管部门报送的股权信息存在不的确、准确、无缺的情形;二是销售了未坚贞书面销售公约的基金居品;三是公司时任法定代表东谈主、董事长兼总司理在其他机构担任计较性职务开心桃色网,,在开展业务和东谈主员惩办上与其他公司存在混同;四是高流动性钞票净值未达到2000万元。
湖北证监局指出,上述行径违犯了《公开召募证券投资基金销售机构监督惩办主义》第十五条、第二十五条、第三十六条、第三十八条、第五十条的端正。江翔行为伯嘉基金的时任法定代表东谈主、董事长兼总司理,承担相应的把握牵累。
公开贵寓显现,武汉市伯嘉基金销售有限公司缔造于2015年5月,注册老本2208万元,是中国证监会批准开拓的湖北地区首批孤独基金销售机构。
读创财经留神到,伯嘉基金已屡次受到监管脸色。
2024年8月13日,伯嘉基金陶捷、邱豪敏被出具警示函。经查,2022年10月至2023年1月,伯嘉基金三次向湖北证监局报送股权变更和东谈主员变动有关材料,均未诠释股权代执情况以及公司股权变更后的股权骨子总共东谈主,违犯了《公开召募证券投资基金销售机构监督惩办主义》第五十条第二款的端正。
2022年10月10日开心桃色网,,伯嘉基金被弃取暂停办理有关业务3个月的监管步调。经查,伯嘉基金存在以下非法行径:一是高流动性钞票净值未达到2000万元的法定圭臬;二是公募基金准入未经居品准入委员会审核;三是未对部分新销售基金居品出具合规审查概念;四是将销售收入行为基金销售业务主要考评诡计,未将基金销售保有范围和投资东谈主永远收益等诡计纳入销售东谈主员考评诡计体系;五是对部分客户未作念充分的风险揭示;六是对部分客户未作念充分了解。