中国经济网北京1月15日讯 证监会网站10日公布了中国证券监督搞定委员会辽宁监管局行政处罚决定书〔2024〕9号（刘建义）。经查明阿朱 露出，刘建义存在以下犯罪事实：
一、刘建义从业和获知未公开信息的情况
2021年2月至2023年8月，刘建义任某钞票搞定有限公司（以下简称资管公司）高档投资司理。资管公司是经批准缔造的金融机构，刘建义属于金融机构从业东说念主员。
2021年3月12日至2023年8月1日历间，刘建义先后担任资管公司15只钞票搞定家具投资司理助理及投资司理，因职务便利瞻念察其所搞定的家具账户股票投资交游的未公开信息。
二、刘建义昭示他东说念主从事与未公开信息联系的交游
2021年3月12日至2023年8月1日历间，刘建义与杨某远采集，保举杨某远交游与未公开信息联系的股票。杨某远末端使用“姜某”中信建投证券账户交游股票。2021年3月12日至2023年8月1日历间，“姜某”证券账户交游资金主要开首于杨某远家庭自有资金，资金使用和股票交游由杨某远末端，交游盈利包摄于杨某远。在上述区间，“姜某”证券账户与刘建义搞定的账户趋同交游系数股票104只，趋同股票占比65%；趋同成交金额系数132，013.97万元，趋同金额占比50.73%；趋同盈利系数3，953，616.93元。
三、刘建义哄骗未公开信拒却易股票
2021年3月12日至2023年8月1日历间，刘建义采集柳某渊，由柳某渊本东说念主或柳某渊转告陆某文操作“吴某玲”直爽证券账户进行股票交游；交游有筹划主要由刘建义作出，交游资金开首于刘建义、柳某渊，收益由刘建义、柳某渊按投资比例分红。在上述区间“吴某玲”证券账户与刘建义搞定的账户趋同交游股票113只，趋同股票占比58.25%，趋同成交金额204，336.63万元，趋同金额占比66.72%，趋同盈利20，773，217.86元。
证监会辽宁监管局以为，刘建义哄骗未公开信息，昭示他东说念主从事与未公开信息联系交游，及从事与未公开信息联系交游行动的步履，违背了《证券法》第五十四条第一款的章程，组成《证券法》第一百九十一条第二款所述的犯罪步履。
根据当事东说念主犯罪步履的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《证券法》第一百九十一条第二款，证监会辽宁监管局决定：一、对刘建义昭示他东说念主哄骗未公开信息从事联系证券交游的步履，处以200万元罚金。二、对刘建义哄骗未公开信息从事联系证券交游的步履，充公犯罪所得20，773，217.86元，并处以41，546，435.72元罚金。
概述上述两项犯罪事实，系数对刘建义充公犯罪所得20，773，217.86元，并处以43，546，435.72元罚金。经计算，刘建义系数被罚没6432万元。
鉴于当事东说念主刘建义哄骗未公开信息从事交游行动并赚钱的犯罪步履，趋同交游股票只数较多、趋同成交金额及犯罪所得金额均较大，严重烦扰证券阛阓步骤，依据《证券法》第二百二十一条和《证券阛阓禁入章程》(证监会令第185号)第三条第六项、第四条第一款第一项、第五条第一款、第七条第一款、第九条第一款第四项，证监会辽宁监管局决定：对刘建义选拔10年阛阓禁入措施，自晓示决定之日起，在禁入技能内，除不得不息在原机构从事证券业务、证券就业业务八成担任原证券刊行东说念主的董事、监事、高档搞定东说念主员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券就业业务八成担任其他证券刊行东说念主的董事、监事、高档搞定东说念主员职务。
据中国经济网查询，刘建义曾在2022年年末至2023年8月1日担任股票基金“华泰优盈慎重增长”基金司理。
针对此事，记者日前致电华泰钞票搞定有限公司，公司电话一直无东说念主接听。
以下为原文：
中国证券监督搞定委员会辽宁监管局行政处罚决定书〔2024〕9号（刘建义）
当事东说念主：刘建义，男阿朱 露出，1986年11月诞生，黑人巨屌住址：上海市浦东新区。
依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的关连章程，我局对刘建义哄骗未公开信拒却易步履进行了立案拜访，照章向当事东说念主陈述了作出行政处罚的事实、意义、依据及当事东说念主照章享有的权柄，应当事东说念主刘建义的条件举行了听证会，听取了刘建义代理东说念主的诠释和辩说。本案现已拜访、办理完结。
经查明，刘建义存在以下犯罪事实：
一、刘建义从业和获知未公开信息的情况
2021年2月至2023年8月，刘建义任某钞票搞定有限公司（以下简称资管公司）高档投资司理。资管公司是经批准缔造的金融机构，刘建义属于金融机构从业东说念主员。
2021年3月12日至2023年8月1日历间，刘建义先后担任资管公司15只钞票搞定家具投资司理助理及投资司理，因职务便利瞻念察其所搞定的家具账户股票投资交游的未公开信息。
二、刘建义昭示他东说念主从事与未公开信息联系的交游
2021年3月12日至2023年8月1日历间，刘建义与杨某远采集，保举杨某远交游与未公开信息联系的股票。
杨某远末端使用“姜某”中信建投证券账户交游股票。2021年3月12日至2023年8月1日历间，“姜某”证券账户交游资金主要开首于杨某远家庭自有资金，资金使用和股票交游由杨某远末端，交游盈利包摄于杨某远。在上述区间，“姜某”证券账户与刘建义搞定的账户趋同交游系数股票104只，趋同股票占比65%；趋同成交金额系数132，013.97万元，趋同金额占比50.73%；趋同盈利系数3，953，616.93元。
三、刘建义哄骗未公开信拒却易股票
2021年3月12日至2023年8月1日历间，刘建义采集柳某渊，由柳某渊本东说念主或柳某渊转告陆某文操作“吴某玲”直爽证券账户进行股票交游；交游有筹划主要由刘建义作出，交游资金开首于刘建义、柳某渊，收益由刘建义、柳某渊按投资比例分红。在上述区间“吴某玲”证券账户与刘建义搞定的账户趋同交游股票113只，趋同股票占比58.25%，趋同成交金额204，336.63万元，趋同金额占比66.72%，趋同盈利20，773，217.86元。
上述事实，有证券账户而已、银行账户而已、联系任职文献、联系情况证据、联系东说念主员谋划笔录等字据证据注解，足以认定。
我局以为，刘建义哄骗未公开信息，昭示他东说念主从事与未公开信息联系交游，及从事与未公开信息联系交游行动的步履，违背了《证券法》第五十四条第一款的章程，组成《证券法》第一百九十一条第二款所述的犯罪步履。
在听证流程中，刘建义代理东说念主提议如下诠释辩说主见：
其一，刘建义不表现“吴某玲”证券账户、资金账户的账号及密码，未操作该账户，无法末端账户资金调拨，并非该账户股票交游的有筹划东说念主。
其二，刘建义看好柳某渊的投资才略，录用其从事股票投资。刘建义不存在哄骗未公开信拒却易股票的意图，其于2021年与柳某渊仅有10日存在采集，疏浚频次显著少于同技能段趋同交游频次，且莫得字据证据注解二东说念主疏浚未公开信息本质。
其三，“吴某玲”证券账户中，部分趋同交游时并无刘建义与柳某渊的采集纪录，2021年两边采集当日极端后2个交游日发生趋同交游的占相比低；“天华超净”等16只股票的赚钱机制与资管公司投钞票品的股票交游无关，存在“吴某玲”账户与资管公司投钞票品的交游所在相背或莫得同向交游、资管公司投钞票品的买入量较少不及以影响股价、股价受阛阓成分影响高潮等情形；N电信等3只股票交游为中签新股卖出，不应计入趋同交游。
其四，刘建义在笔录中诠释了其向柳某渊保举买入股票的本质，不成透顶等同于刘建义哄骗未公开信息指使柳某渊从事股票交游，笔录字据酿成流程存在症结，应当在使用时赐与剔除。
其五，中法则院网刊登的著作提议办理哄骗未公开信拒却易刑事案件中交游趋同度应达到60%以上的不雅点，“吴某玲”证券账户趋同交游股数、金额占比均低于该设施，无法动作认定哄骗未公开信息从事联系交游行动的客不雅依据。
综上，请求罢免或减少对刘建义哄骗未公开信息从事联系证券交游步履的处罚。
偷拍图片我局以为：
其一，刘建义在首次接收谋划时主动承认对“吴某玲”证券账户趋同交游的有筹划情况。涉案技能，趋同交游当日或前两日，刘建义与柳某渊均有采集。概述涉案交游有筹划情况、账户操作情况、资金开首及收益包摄等在案字据，足以证据注解涉案趋同交游有筹划主要由刘建义作出。
其二，刘建义选拔向柳某渊发送采集讯号，进而两边采集，并由柳某渊本东说念主或陈述他东说念主操作“吴某玲”证券账户进行交游的神志，哄骗未公开信息从事股票交游，并非录用柳某渊从事股票投资。在案字据泄露，涉案趋同交游前，刘建义与柳某渊均有采集，二东说念主采集与交游显著关联，哄骗未公开信拒却易股票的意图显著，其中2021年二东说念主采集并非仅10天。
其三，部分给与当事东说念主诠释辩说主见，剔除交游前刘建义与柳某渊莫得采集的交游，包括“天华超净”“日月股份”等部分股票的交游；剔除N电信等新股卖出交游金额，卖出所得并未计入交游盈利。当事东说念主有异议的剩余14只股票交游步履，均顺应趋同交游认定老例，不存在非同向交游的情形，未公开信息或其他阛阓成分是否对股价产生影响，不影响认定哄骗未公开信拒却易。
其四，本案谋划门径正当，谋划笔录不错动作字据使用。且认定哄骗未公开信拒却易系概述沿途在案字据，并非仅依据谋划笔录。
其五，哄骗未公开信息罪的个东说念主谋划不雅点，不适用于行政处罚边界，不成动作认定是否组成趋同交游的证据注解设施。涉案趋同交游的认定顺应中国证监会对趋同交游步履的认定老例，并无失当。
综上，除剔除交游前刘建义与柳某渊莫得采集的交游及新股卖出交游外，对当事东说念主其他诠释辩说主见不予给与。
根据当事东说念主犯罪步履的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《证券法》第一百九十一条第二款，我局决定：
一、对刘建义昭示他东说念主哄骗未公开信息从事联系证券交游的步履，处以200万元罚金。
二、对刘建义哄骗未公开信息从事联系证券交游的步履，充公犯罪所得20，773，217.86元，并处以41，546，435.72元罚金。
概述上述两项犯罪事实，系数对刘建义充公犯罪所得20，773，217.86元，并处以43，546，435.72元罚金。
鉴于当事东说念主刘建义哄骗未公开信息从事交游行动并赚钱的犯罪步履，趋同交游股票只数较多、趋同成交金额及犯罪所得金额均较大，严重烦扰证券阛阓步骤，依据《证券法》第二百二十一条和《证券阛阓禁入章程》(证监会令第185号)第三条第六项、第四条第一款第一项、第五条第一款、第七条第一款、第九条第一款第四项，我局决定：对刘建义选拔10年阛阓禁入措施，自我局晓示决定之日起，在禁入技能内，除不得不息在原机构从事证券业务、证券就业业务八成担任原证券刊行东说念主的董事、监事、高档搞定东说念主员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券就业业务八成担任其他证券刊行东说念主的董事、监事、高档搞定东说念主员职务。
上述当事东说念主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督搞定委员会开户银行：中信银行北京分行交易部，账号：7111010189800000162，由该行径直上缴国库，并将注有当事东说念主称号的付款凭证复印件送中国证券监督搞定委员会辽宁监管局备案。当事东说念主要是对本处罚决定不平，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督搞定委员会肯求行政复议（行政复议肯求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督搞定委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内径直向有统帅权的东说念主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼技能，上述决定不罢手实施。
中国证券监督搞定委员会辽宁监管局
2024年12月26日 阿朱 露出