奇米影视第4色, 电子龙头: 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书(更新)(二0二四年第一号)

                    招募说明书（更新） 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投    资基金招募说明书（更新）        （二0二四年第一号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 交通银行股份有限公司                                       招募说明书（更新）                              伏击教导 基金”）已于 2021 年 4 月 22 日得回中国证监会准予注册的批复                                    （证监许可                                        〔2021〕 的批复》）。本基金的基金合同于 2022 年 1 月 20 日稳健成效。 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募肯求的注册，并不标明其对本基 金的投资价值和市集出息等作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。 码：931494。标的指数以 2012 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。联系标 的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。 经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有 的非系统性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。同期 由于本基金是来去型绽放式基金，特定风险还包括：指数化投资的风险、标的指 数波动的风险、标的指数申报与股票市集平均申报偏离的风险、标的指数值狡计 出错的风险、标的指数编制决议带来的风险、标的指数变更的风险、成份股停牌 的风险、指数编制机构住手服务的风险、追踪过错控制未达约定主见的风险、基 金份额二级市集来去价钱折溢价的风险、套利风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计 舛误的风险、申购赎回清单差错风险、申购及赎回风险、退补现款替代方式的风 险等等。本基金属于股票型基金，风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数 相似的风险收益特征。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者欢快”原则，在 投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资 者自行负责。 卖出。投资者投成本基金时需具有上海证券账户，但需提神，使用上海证券来去                                招募说明书（更新） 所基金账户只可进行基金的现款认购和二级市集来去，如投资者需要使用中证消 费电子主题指数成份股或备选成份股中的上海证券来去所上市股票参与网下股 票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券来去所 A 股账户；如投资者需要 使用中证耗尽电子主题指数成份股或备选成份股中的深圳证券来去所上市股票 参与网下股票认购，则还应开立深圳证券来去所 A 股账户。 基金合同和基金居品尊府概要等信息暴露文献，全面矍铄本基金居品的风险收益 特征和居品特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资教学、资产情景等判断本基金是否和自身的风险承受才气相适；投资者应充 分接洽自身的风险承受才气，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行动作出落寞决策，得回基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的种种风险。 存托凭证在承担境内上市来去股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创 新企业刊行、境外刊行东说念主以及来去机制干系的私有风险。 金份额执有东说念主大会决议提前断绝上市，导致基金份额不可无间进行二级市集来去 的风险。 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当断绝基金合同，且 无需召开基金份额执有东说念主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。 处置的，均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会按照肯求仲裁时该会届时有用的 仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为上海市。 绩并不组成新基金功绩阐扬的保证。基金管理东说念主依照恪尽责守、安分信用、严慎 辛勤的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。                                       招募说明书（更新）   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合申报和基 金功绩阐扬截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                     更新内容 伏击教导                  对招募说明书内容的截止日历及干系                       财务数据的截止日历进行了更新 第三部分 基金管理东说念主            更新基金管理东说念主基本信息 第四部分 基金托管东说念主            更新基金托管东说念主基本信息 第五部分 干系服务机构           更新干系服务机构基本信息 第十部分 基金份额的申购与赎回       更新最小申赎单元等干系表述 第十一部分 基金的投资           基金投资组合申报内容更新至 2024 年 第十二部分 基金的功绩           内容更新至 2024 年 9 月 30 日 第二十四部分 其他应暴露事项        对本申报期内的其他事项进行暴露                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新） 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金         招募说明书                  第一部分       引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息暴露管理办法》                 （以下简称“《信息暴露办法》”）、                                 《公开募 集绽放式证券投资基金流动性风险管理端正》（以下简称“《流动性风险管理规     《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 定》”）、 “《指数基金指引》”）和其他联系法律法例的端正，以及《富国中证耗尽电子主 题来去型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书敷陈了富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基 金的投资主见、策略、风险、费率等与投资者投资决策联系的必要事项，投资者 在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善内容、误导性述说或紧要遗 漏，并对其果然性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府肯求召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的基本法律文献。如本招募说明书内容与 基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同极端他 联系端正享有权利、承担义务。基金份额执有东说念主四肢基金合同当事东说念主并不以在基 金合同上书面签章或署名为必要条件。基金投资者欲了解基金份额执有东说念主的权利 和义务，应贵重查阅基金合同。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金                     招募说明书                    第二部分       释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何有用更正和补充 电子主题来去型绽放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用 更正和补充 指数证券投资基金招募说明书》极端更新 投资基金基金份额发售公告》 投资基金基金居品尊府概要》极端更新 司法解释、行政规章以极端他对基金合同当事东说念主有照顾力的决定、决议、通知等 资基金上市来去公告书》       《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更正 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金                  招募说明书 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出 的更正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其常常作念 出的更正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 数基金业求实施详情》界说的“来去型绽放式指数基金” 近似，精细追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，接纳绽放式 运作方式的基金 机关对其常常作念出的更正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其常常作念出的更正 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、工作法东说念主、社会 团体或其他组织 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金          招募说明书 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其常常作念出的更正）及干系 法律法例端正，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务的 机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金管理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东说念主指定的、在基金合同成效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 绽放式证券投资基金登记结算业求实施详情》以及干系业务法则界说的基金份额 的登记、存管和结算等业务 算有限使命公司 管理的基金份额余额极端变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金                     招募说明书 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面证据的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得突出 3 个月 绽放日     《业务法则》：指上海证券来去所发布实施的《上海证券来去所来去型开 放式指数基金业求实施详情》             （包括其常常更正），中国证券登记结算有限使命公 司发布实施的《中国证券登记结算有限使命公司对于来去所来去型绽放式证券投 资基金登记结算业求实施详情》（包括其常常更正）及销售机构业务法则等干系 业务法则和实施详情 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行动 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额极端他对价 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金          招募说明书 和招募说明书端正应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额极端他对价 其畴昔可能发生的变更 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代申购赎回清单中所端正的一定数目的现款 申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或 应得回的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 额数狡计 当日现款差额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计并由上海证券交 易所在来去时辰内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值的行动 执基金份额销售机构的操作 行入款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为出手日再行狡计） 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金          招募说明书 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为出手日再行狡计） 款项极端他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息暴露办法》端正的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支执证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 来去的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件。   以上释义中波及法律法例、业务法则的内容，法律法例、业务法则更正后， 如适用本基金，干系内容以更正后法律法例、业务法则为准。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金                    招募说明书                    第三部分   基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    筹商东说念主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构截止于（2024 年 10 月 28 日）：             激动称呼                  出资比例         海通证券股份有限公司                27.775%         申万宏源证券有限公司                27.775%          加拿大蒙特利尔银行                27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司               16.675%    二、 主要东说念主员情况    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信赖投资有限使命公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限使命公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金               招募说明书 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席实践官。历任多伦多证券来去所作念市商助理，加拿大帝邦交易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和来去员、金融居品部实践总监，加拿大帝邦交易 银行世界市集公司金融居品部实践总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝邦交易银行结构化居品部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富处置决议中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席实践官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文牍、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座讲授；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务期间有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理拔擢中心任 副讲授，中国东说念主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、实践委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任金钱证券有限使命公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部花样司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部来去部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建工作部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司筹划财务管理总部总司理。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金       招募说明书   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理讲授，蒙特利尔银行企业操派头险部高瓜分析师、高等风险司理和部 门总监，说念明证券来去风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡来去所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务整个限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务整个限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊平常合伙） 山东分所花样司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 执工作），财务管理部部长。   李彧先生，落寞董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、实践副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁特等助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，落寞董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限使命公司董事长。   許濬先生，落寞董事，博士，现任香港大学经管学院讲授、香港大学经管学 院环球交易管理学硕士花样总监。历任香港科技大学管理学系助理讲授，香港中 文大学跨邦交易学系副讲授、管理学系讲授，香港大学经管学院副院长。   王叙果女士，落寞董事，博士。现任南京审计大学金融学讲授、硕士生导师， 从事金融学教学科研工作。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副讲授，南京审计学院副讲授。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金        招募说明书   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、策略盘算部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主执工作），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文牍。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券来去所博士后，海通证券股份有限公司销售来去总部网站计议及爱戴， 柜台市集部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支文牍、 副总司理（主执工作）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区实践董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生引导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部实践总司理兼集团金钱管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区策略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金麇集来去部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊平常合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金               招募说明书 中来去部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高等市集策略司理。历任营销计议司理、高等营销计议司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息暴露与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司看守长。   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品锻真金不怕火局秘 书、晋江收支口商品锻真金不怕火局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部视察员、高等视察员、部门 副司理、部门司理、看守长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国确立银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室花样官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金                   招募说明书 票风险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息期间 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息期间部副总司理、信息期间部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息期间部总司理、数字金融 业务部副总司理。   （1）现任基金司理：   张圣贤，硕士，曾任上海申银万国证券研究整个限公司分析师；自 2015 年 部量化投资总监助理；现任富国基金量化投资部量化投资副总监兼定量基金司理。 自 2015 年 06 月起任富国中证军工指数型证券投资基金(原富国中证军工指数分 级证券投资基金)基金司理；自 2015 年 06 月起任富国中证新动力汽车指数型证 券投资基金(原富国中证新动力汽车指数分级证券投资基金)基金司理；自 2015 年 08 月起任富国中证工业 4.0 指数型证券投资基金(原富国中证工业 4.0 指数分 级证券投资基金)基金司理；自 2015 年 08 月起任富国中证体育产业指数型证券 投资基金(原富国中证体育产业指数分级证券投资基金)基金司理；自 2016 年 02 月起任富国中证智能汽车指数证券投资基金（LOF）基金司理；自 2017 年 11 月 起任富国中证煤炭指数型证券投资基金(原富国中证煤炭指数分级证券投资基金) 基金司理；自 2020 年 12 月起任富国中证农业主题来去型绽放式指数证券投资基 金基金司理；自 2020 年 12 月起任富国中证智能汽车主题来去型绽放式指数证券 投资基金基金司理；自 2021 年 06 月起任富国中证当代物流来去型绽放式指数证 券投资基金基金司理；自 2021 年 08 月起任富国中证芯片产业来去型绽放式指数 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金            招募说明书 证券投资基金基金司理；自 2022 年 01 月起任富国中证耗尽电子主题来去型绽放 式指数证券投资基金基金司理；自 2022 年 01 月起任富国中证芯片产业来去型开 放式指数证券投资基金发起式皆集基金基金司理；自 2022 年 06 月起任富国中证 耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金发起式皆集基金基金司理；自 金司理；自 2023 年 03 月起任富国中证绿色电力来去型绽放式指数证券投资基金 基金司理；自 2023 年 12 月起任富国中证绿色电力来去型绽放式指数证券投资基 金发起式皆集基金基金司理；具有基金从业阅历。   公司投委会成员：总司理陈戈，分担副总司理朱少醒，分担副总司理李笑薇。   三、 基金管理东说念主的职责 配收益； 他法律行动； 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金          招募说明书   四、 基金管理东说念主对于遵循法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息暴露办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全的 里面控制轨制，选定有用措施，防患犯科戾为的发生。 里面风险控制轨制，选定有用措施，防患下列行动的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事干系的来去行径；   （7）鄙俗累赘，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正拒接的其他行动。 家联系法律、法例及行业圭表，安分信用、辛勤尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法经营；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）特意毁伤基金份额执有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）断绝、打扰、抑遏或严重影响中国证监会照章监管；   （6）鄙俗累赘、阔绰权力，不按照端正履行职责；   （7）违抗现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关端正，暴露在职职期间明察的联系证券、基金的交易好意思妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事 干系的来去行径；   （8）协助、接受寄托或以其他任何方式为其他组织或个东说念主进行证券来去； 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金         招募说明书   （9）违抗证券来去局势业务法则，利用对敲、倒仓等技巧驾御市集价钱， 苦闷市集次第；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息暴露和告白中特意含有伪善、误导、讹诈要素；   （12）以不正派技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法例拒接的行动。   五、 基金管理东说念主对于拒接性行动的承诺   为爱戴基金份额执有东说念主的正当权益，本基金拒接从事下列行动：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主极端控股激动、实验 控制东说念主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来去的，应当适合基金的投资主见和投资策略，遵照基金份 额执有东说念主利益优先原则，留心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实践。干系来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以暴露。紧要关联来去应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或调养上述拒接性端正，基金管理东说念主在履行适合 要领后，本基金可不受上述端正的控制或按调养后的端正实践，不需经基金份额 执有东说念主大会审议，但须提前公告。   六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金        招募说明书 暴露在职职期间明察的联系证券、基金的交易好意思妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事干系的交 易行径；   七、 基金管理东说念主的风险管理体系和里面控制轨制   本基金在运作过程中靠近的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或期间风险、合规性风险以极端他风险。   针对上述种种风险，基金管理东说念主建立了一套完好的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理策略、主见，确立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与期间系统，设定风险管理的时辰范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经由中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。搜检存在的控制措施，分析风险发生的可能性极端引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技巧，也有定量的 度量技巧。定性的度量是把风险水平折柳为几许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进度分别插足相应的级别。定量的方法则是联想一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的要领相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理筹划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。   （6）监视与搜检。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金        招募说明书   （7）申报与接洽。建立风险管理的申报系统，使公司激动、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理情景，并寻求接洽认识。   （1）里面控制的原则   ①全面性原则。里面控制轨制掩饰公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并浸透到决策、实践、监督、反馈等各个经营智商。   ②落寞性原则。公司设立落寞的看守长与监察稽核职能部门，并使它们保执 高度的落寞性与巨擘性。   ③互相制约原则。公司部门和岗亭的确立权责分明、互相牵制，并通过切实 可行的互相制衡措施来摒除里面控制中的盲点。   ④伏击性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和褂讪的基础上，里面 风险控制与公司业务发展同等伏击。   （2）里面控制的主要内容   ①控制环境   公司董事会、监事会爱重建立完善的公司治理结构与里面控制体系。基金管 理东说念主在董事会下设立有落寞董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 控制体系；公司监事会负责审阅外部落寞审计机构的审计申报，确保公司财务报 告的果然性、可靠性，督促实施联系审计建议。   公司管理层在总司理引导下，稳健实践董事会确定的里面控制策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展策略，设立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 紧要决策。   此外，公司设有看守长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面搜检与监督，参与公司风险控制工作，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会申报。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员如期评估公司及基金的风险情景，包括整个能对经营主见、 投资主见产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营主见产生影响的可能 性及影响进度，并将评估申报报总司理办公会和风险控制委员会。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金       招募说明书   ③操作控制   公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互逢迎与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相落寞，况且有落寞的申报系统。各业务部门之间互相核 对、互相牵制。   各业务部门里面工作岗亭单干合理、职责明确，形成互相搜检、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各工作岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭使命轨制基础上，确立科学、合理、要领化的业务操作经由， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，端正完备的处理手续，保存完 整的业务记载，制定严格的搜检、复核要领。   ④信息与调换   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递适合的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主设立了落寞于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，搜检、评价公司里面控制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面控制 轨制的实践情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提倡改进认识， 促进公司里面管理轨制有用地实践。里面稽核东说念主员具有相对的落寞性，监察稽核 申报提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和救助里面控制轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的使命；   （2）上述对于里面控制的暴露果然、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不休完善里面控 制轨制。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金                    招募说明书                 第四部分       基金托管东说念主   一、   基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时辰：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   筹商东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年再行组建后的交通银行稳健对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制交易银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 来去所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券来去所挂牌上市。交通银行一语气 16 年 置身《金钱》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 154 位；列《银众人》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本排行第 9 位。   放置 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季度，交通银行兑现净利润(包摄于母公司激动)东说念主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员用具有多年基金、 证券和银行的从业教学，具备基金从业阅历，以及经济师、管帐师、工程师和律 师等中高等专科期间职称，职工的学历档次较高，专科漫衍合理，职业技能优良， 职业说念德训诲过硬，是一支安分辛勤、积极逾越、开拓翻新、激昂朝上的资产托 管从业东说念主员队伍。   （二）主要东说念主员情况 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金                       招募说明书    任德奇先生，董事长、实践董事，高等经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、实践董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实践董事，2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实践董事、 副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非 实践董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币来去业务总部总 裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国确立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部总经 理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中 国确立银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国确立银行信贷管理 委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学 位。    张宝江先生，副董事长、实践董事、行长，高等经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主执 工作）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究 生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 产托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高 级司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务经营情况    放置 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理筹划、证券公司客户资产管理筹划、理 财居品、信赖筹划、私募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障基 金、划转国有股权充实社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金             招募说明书 基金、期货公司资产管理筹划、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   二、    基金托管东说念主的里面控制轨制   （一）里面控制主见   交通银行严格遵循国度法律法例、行业规章及行内干系管理端正，加强里面 管理，托管部业务轨制健全并确保贯彻实践各项规章，通过对种种风险的识别、 评估、控制及缓释，有用地兑现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金执有东说念主的正当权益。   （二）里面控制原则 管要求，并连合于托管业务经营管理行径永久。 部控制机制，掩饰各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、实践、监督、 反馈等各个经营智商，建立全面的风险管理监督机制。 通银行的自有资产互相落寞，对不同的受托基金资产分别确立账户，落寞核算， 分账管理。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、互相制约，并通过有用的互相制衡措施消 除里面控制中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面控制决策机制、实践机制和监督机制，通过行 之有用的控制经由、控制措施，建立合理的内控要领，保障各项内控管理主见被 有用实践。 节的风险控制要求相适应，尽量缩小经营运作成本，以合理的控制成本兑现最好 的里面控制主见。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金           招募说明书   （三）里面控制轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和邦交易银行法》、《交易银行资 产托管业务指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、完好的证券投资基金 托管管理规章轨制，确保基金托管业务运行的圭表、安全、高效，包括《交通银 行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通 银行资产托管业务交易好意思妙管理端正》、《交通银行资产托管业务从业东说念主员行动 圭表》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据市集变化和基 金业务的发展不休加以完善。作念到业务单干科学合理，期间系统管理圭表，业务 管理轨制健全，中枢功课区实行禁闭管理，落实各项安全阻隔措施，干系信息披 露由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各智商的事前揭示、事中控制和过后搜检措施实 现全经由、全链条的风险管理，聘用国际驰名管帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际要领的里面控制评审。   三、   基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和要领   交通银行四肢基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资 基金运作管理办法》和联系证券法例的端正，对基金的投资对象、基金资产的投 资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的狡计、基金管理东说念主报恩的计提和 支付、基金托管东说念主报恩的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分派等行动的合规性进行监督和核查。   交通银行四肢基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有违抗《证券投资基金法》、                                  《公 开召募证券投资基金运作管理办法》等联系证券法例和《基金合同》的行动，及 时通知基金管理东说念主给以纠正，基金管理东说念主收到通知后实时证据并进行调养。交通 银行有权对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对交通银行通 知的违法事项未能实时纠正的，交通银行按端正申报中国证监会。   交通银行四肢基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有紧要违法行动，按端正申报中 国证监会，同期通知基金管理东说念主限期纠正。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金                招募说明书                    第五部分        干系服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务统一接洽电话：95105686、4008880688（世界统一，免资料话费）     传真：021-20513177     筹商东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             场内申购、赎回代办证券公司     （1）爱建证券有限使命公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼     办公地址：上海市世纪大路 1600 号 32 楼     法东说念主代表：祝健     筹商东说念主员：庄传勇     客服电话：956021     公司网站：www.ajzq.com     （2）渤海证券股份有限公司     注册地址：天津市经济期间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室     办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金               招募说明书   法东说念主代表：安志勇   筹商东说念主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：www.ewww.com.cn   （3）财达证券股份有限公司   注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦   办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦   法东说念主代表：翟建强   筹商东说念主员：李卓颖   客服电话：95363(河北省内)0311-95363(河北省外）   公司网站：www.95363.com   （4）长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   办公地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层   法东说念主代表：张巍   筹商东说念主员：刘阳   客服电话：95514   公司网站：www.cgws.com   （5）大同证券有限使命公司   注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层   办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层   法东说念主代表：董祥   筹商东说念主员：薛津   客服电话：4007121212   公司网站：www.dtsbc.com.cn   （6）德邦证券股份有限公司   注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼   办公地址：上海市杨浦区荆州路 198 号万硕大厦 A 栋 21 楼德邦证券   法东说念主代表：武晓春 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金         招募说明书   筹商东说念主员：朱磊   客服电话：400-8888-128   公司网站：http://www.tebon.com.cn   （7）东方金钱证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦   法东说念主代表：戴彦   筹商东说念主员：唐湘怡   客服电话：95357   公司网站：http://www.18.cn   （8）东莞证券股份有限公司   注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号   办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号   法东说念主代表：陈照星   筹商东说念主员：陈士锐   客服电话：95328   公司网站：http://www.dgzq.com.cn   （9）东海证券股份有限公司   注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法东说念主代表：王文卓   筹商东说念主员：王一彦   客服电话：95531；400-8888-588   公司网站：www.longone.com.cn   （10）东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号   办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号   法东说念主代表：范力   筹商东说念主员：陆晓 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金                招募说明书   客服电话：95330   公司网站：www.dwzq.com.cn   （11）东兴证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新迢遥厦 B 座 12、15 层   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新迢遥厦 B 座 12、15 层   法东说念主代表：魏庆华   筹商东说念主员：汤漫川   客服电话：4008-888-993   公司网站：www.dxzq.net   （12）正大证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717   办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层   法东说念主代表：施华   筹商东说念主员：徐锦福   客服电话：95571   公司网站：www.foundersc.com   （13）国都证券股份有限公司   注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   法东说念主代表：翁振杰   筹商东说念主员：黄静   客服电话：400-818-8118   公司网站：www.guodu.com   （14）国金证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号   办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号   法东说念主代表：冉云   筹商东说念主员：刘婧漪   客服电话：95310 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金                 招募说明书   公司网站：www.gjzq.com.cn   （15）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼   法东说念主代表：贺青   筹商东说念主员：芮敏琪   客服电话：400-8888-666/ 95521   公司网站：www.gtja.com   （16）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦   法东说念主代表：段文务   筹商东说念主员：陈剑虹   客服电话：95517   公司网站：http://www.essence.com.cn/   （17）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层   办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层   法东说念主代表：张纳沙   筹商东说念主员：李颖   客服电话：95536   公司网站：www.guosen.com.cn   （18）国新证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室   办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦   法东说念主代表：张海文   筹商东说念主员：李慧灵   客服电话：95390   公司网站：www.crsec.com.cn 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金             招募说明书   （19）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦   办公地址：上海市广东路 689 号   法东说念主代表：周杰   筹商东说念主员：李笑鸣   客服电话：95553   公司网站：www.htsec.com   （20）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼   法东说念主代表：庞介民   筹商东说念主员：王旭华   客服电话：956088   公司网站：www.cnht.com.cn   （21）华宝证券股份有限公司   注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层   办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层   法东说念主代表：刘加海   筹商东说念主员：刘闻川   客服电话：4008-209-898   公司网站：www.cnhbstock.com   （22）华创证券有限使命公司   注册地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号   办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号   法东说念主代表：陶永泽   筹商东说念主员：程剑心   客服电话：4008666689 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金                 招募说明书     公司网站：http://www.hczq.com/     （23）华福证券有限使命公司     注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     法东说念主代表：黄金琳     筹商东说念主员：张宗锐     客服电话：95547     公司网站：www.hfzq.com.cn     （24）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东说念主代表：宋卫东     筹商东说念主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （25）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼     法东说念主代表：张伟     筹商东说念主员：胡子豪     客服电话：95597     公司网站：www.htsc.com.cn     （26）华西证券股份有限公司     注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号     办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号     法东说念主代表：杨炯洋     筹商东说念主员：谢国梅 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金              招募说明书     客服电话：95584     公司网站：www.hx168.com.cn     （27）金元证券股份有限公司     注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼     办公地址：深圳市深南大路 4001 号期间金融中心 17 层     法东说念主代表：王作义     筹商东说念主员：马贤清     客服电话：400-8888-228     公司网站：www.jyzq.cn     （28）联储证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼     办公地址：北京市向阳区纵情路 5 号院 3 号楼中建金钱国际中心 27 层联储 证券     法东说念主代表：吕春卫     筹商东说念主员：丁倩云     客服电话：400-620-6868     公司网站：www.lczq.com     （29）民生证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号     法东说念主代表：冯鹤年     筹商东说念主员：赵明     客服电话：400-6198-888     公司网站：www.mszq.com     （30）南京证券股份有限公司     注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号     办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号     法东说念主代表：李剑锋 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金                 招募说明书     筹商东说念主员：陈秀丛     客服电话：4008-285-888     公司网站：www.njzq.com.cn     （31）吉利证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层     法东说念主代表：何之江     筹商东说念主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （32）山西证券股份有限公司     注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼     办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼     法东说念主代表：王怡里     筹商东说念主员：郭熠     客服电话：400-666-1618、95573     公司网站：www.i618.com.cn     （33）上海证券有限使命公司     注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号     法东说念主代表：何伟     筹商东说念主员：张瑾     客服电话：400-819-8198     公司网站：www.shzq.com     （34）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金                  招募说明书     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦     法东说念主代表：王献军     筹商东说念主员：梁丽     客服电话：95523、4008895523     公司网站：www.swhysc.com     （35）申万宏源证券有限公司     注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层     办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层     法东说念主代表：杨周密     筹商东说念主员：陈宇     客服电话：95523、4008895523     公司网站：www.swhysc.com     （36）万联证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层     办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层     法东说念主代表：袁笑一     筹商东说念主员：丁想     客服电话：95322     公司网站：www.wlzq.cn     （37）西部证券股份有限公司     注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室     办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室     法东说念主代表：徐朝日     筹商东说念主员：张吉安     客服电话：95582     公司网站：www.west95582.com     （38）湘财证券股份有限公司 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金                 招募说明书   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法东说念主代表：高振营   筹商东说念主员：江恩前   客服电话：95351   公司网站：www.xcsc.com   （39）信达证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   法东说念主代表：祝瑞敏   筹商东说念主员：唐静   客服电话：95321   公司网站：www.cindasc.com   （40）兴业证券股份有限公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号   办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层   法东说念主代表：杨华辉   筹商东说念主员：夏中苏   客服电话：95562   公司网站：www.xyzq.com.cn   （41）招商证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号   办公地址：深圳市福田区福华沿途 111 号招商证券大厦 23 楼   法东说念主代表：霍达   筹商东说念主员：业清扬   客服电话：95565/0755-95565   公司网站：www.cmschina.com   （42）浙商证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金                   招募说明书    办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼    法东说念主代表：吴承根    筹商东说念主员：张国放    客服电话：4006-967777    公司网站：www.stocke.com.cn    （43）中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层    法东说念主代表：沈如军    筹商东说念主员：陶亭    客服电话：010-65051166    公司网站：http://www.cicc.com.cn    （44）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法东说念主代表：王晟    筹商东说念主员：辛国政    客服电话：4008-888-888、95551    公司网站：www.chinastock.com.cn    （45）中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    筹商东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （46）中泰证券股份有限公司 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金            招募说明书   注册地址：济南市经七路 86 号   办公地址：济南市经七路 86 号 23 层   法东说念主代表：王洪   筹商东说念主员：吴阳   客服电话：95538   公司网站：www.zts.com.cn   （47）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号   法东说念主代表：王常青   筹商东说念主员：权唐   客服电话：400-8888-108   公司网站：www.csc108.com   （48）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦   法东说念主代表：张佑君   筹商东说念主员：顾凌   客服电话：95548 或 4008895548   公司网站：www.cs.ecitic.com   （49）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法东说念主代表：胡伏云   筹商东说念主员：陈靖   客服电话：95396   公司网站：www.gzs.com.cn   （50）中信证券（山东）有限使命公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金           招募说明书   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰   筹商东说念主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com        二级市集来去代办证券公司   场内发售代理机构为具有代销业务阅历，并经上海证券来去所及中国证券登 记结算有限使命公司招供的证券公司（具体名单可在上海证券来去所网站查询）。        其他   基金管理东说念主可根据联系法律法例的要求，采用其它适合要求的机构销售本基 金，并在基金管理东说念主网站公示。   二、 登记机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：（010）50938782   传真：（010）50938991   筹商东说念主：赵亦清   三、 出具法律认识书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金       招募说明书   筹商东说念主：陈颖华   承办讼师：清早、陈颖华   四、 审计基金财产的管帐师事务所   称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊平常合伙）   注册地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   实践事务合伙东说念主：付建超   筹商电话：+86 21 61418888   传真：+86 21 63350003   筹商东说念主：汪芳、冯适   承办注册管帐师：汪芳、冯适 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金                  招募说明书                 第六部分      基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 极端他联系端正召募，已于 2021 年 4 月 22 日得回中国证监会准予注册的批复                                          （证 监许可〔2021〕1426 号《对于准予富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证 券投资基金注册的批复》）。   一、 基金运作方式   契约型，来去型绽放式。   二、 基金类型   股票型证券投资基金。   三、 基金存续期限   不如期。   四、 召募情况   经安永华明管帐师事务所（特殊平常合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 2，891 户，本次召募期的有用认购份额 306，746，940.00 份，无利息结转的基金 份额，系数共 306，746，940.00 份基金份额。   在基金召募期内，基金管理东说念主的基金从业东说念主员未认购本基金的基金份额；基 金管理东说念主未使用固有资金认购本基金。   五、 刊行皆集基金或增设新的份额类别   在不违抗法律法例及对基金份额执有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金 管理东说念主可根据基金发展需要，与基金托管东说念主协商一致后，召募并管理以本基金为 主见 ETF 的一只或多只皆集基金，或为本基金增设新的份额类别，而无需召开 基金份额执有东说念主大会审议。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金             招募说明书                第七部分        基金备案   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金 认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及 招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收 到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念驾御理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金管理东说念主 在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同成效事宜给以公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动扫尾前，任何东说念主不得 动用。网下股票认购所召募的股票由登记机构给以冻结。   二、 基金合同的成效   根据联系端正，本基金知足基金合同成效条件，基金合同于 2022 年 1 月 20 日稳健成效。自基金合同成效日起，本基金管理东说念主稳健出手管理本基金。   三、 基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产范畴   基金合同成效后，一语气 20 个工作日出现基金份额执有东说念主数目活气 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期申报中给以暴露； 一语气 50 个工作日出现前述情形的，基金合同断绝，不需召开基金份额执有东说念主大 会。若届时中国证监会端正发生变化，上述端正被取消、编削或补充时，则本基 金不错参照届时有用的端正实践。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金        招募说明书           第八部分    基金份额折算与变更登记   基金合同成效后，为提高来去便利或基金运作需要，本基金不错进行份额折 算。   一、 基金份额折算的时辰   基金管理东说念主可根据实验需要确定基金份额折算日，并依照《信息暴露办法》 的联系端正提前公告。   二、 基金份额折算的原则   基金份额折算是指基金管理东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的 前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金 管理东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东说念主执有的基金份额 数额将发生调养，但调养后的基金份额执有东说念主执有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额执有东说念主的权益无本质性影响（因少许 点后的余数处理而产生的损益不视为本质性影响）。基金份额折算后，基金份额 执有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管理东说念主可蔓延办理基金份额折算。   三、 基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金         招募说明书            第九部分     基金份额的上市来去   一、 基金份额的上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《上海证券来去所证 券投资基金上市法则》，朝上海证券来去所肯求基金份额上市：   基金上市前，基金管理东说念主应与上海证券来去所签订上市契约书。基金份额获 准在上海证券来去所上市的，基金管理东说念主应在基金份额上市日前按干系法律法例 要求发布基金份额上市来去公告书。   二、 基金份额的上市来去   基金份额在上海证券来去所的上市来去或断绝上市来去，应遵照《上海证券 来去所来去法则》、《上海证券来去所证券投资基金上市法则》、《上海证券交 易所来去型绽放式指数基金业求实施详情》等联系端正。   本基金于2022年2月8日起在上海证券来去所上市来去。   三、 断绝上市来去   基金份额上市来去后，有下列情形之一的，上海证券来去所可断绝基金的上 市来去，并报中国证监会备案：   基金管理东说念主应当在收到上海证券来去所断绝基金上市的决定之日起 2 日内 发布基金断绝上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金         招募说明书 易所断绝上市的，本基金将在履行适合要领后由来去型绽放式指数证券投资基金 变更为以中证耗尽电子主题指数为标的指数的非上市的绽放式指数基金，且无需 召开基金份额执有东说念主大会。若届时本基金管理东说念主已有以该指数四肢标的指数的指 数基金，基金管理东说念主将本着爱戴基金份额执有东说念主正当权益的原则，与该指数基金 合并或者中式其他合适的指数四肢标的指数，报中国证监会备案并实时公告。   四、 基金份额参考净值的狡计与公告   基金管理东说念主在每一来去日开市前公告当日的申购、赎回清单，并寄托中证指 数有限公司在干系证券来去所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券 的实时成交数据狡计基金份额参考净值（IOPV）并由上海证券来去所在来去时 间内发布，供投资者来去、申购、赎回基金份额时参考。参考净值的具体狡计方 法如下：   基金份额参考净值＝（申购、赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购、 赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清 单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中禁 止现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现 金部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。   五、 在不违抗法律法例及不毁伤基金份额执有东说念主利益的前提下，在履行适 当要领后，本基金不错肯求在包括境应酬易所在内的其他证券来去所上市来去， 无需召开基金份额执有东说念主大会。   六、 干系法律法例、中国证监会及上海证券来去所对基金上市来去的法则 等干系端正内容进行调养的，基金合同相应给以修改，且此项修改无需召开基 金份额执有东说念主大会审议。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金       招募说明书   七、 若上海证券来去所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市 来去的新功能，本基金管理东说念主不错在履行适合的要领后增多相应功能。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金        招募说明书           第十部分     基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回局势   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局势或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主 网站公示。   在畴昔条件允许的情况下，基金管理东说念主直销机构不错通达申购赎回业务，具 体业务的办理时辰及办理方式基金管理东说念主将另行公告。   二、 申购和赎回的绽放日实时辰   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来去 所、深圳证券来去所的正常来去日的来去时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业 务办理时辰在招募说明书或干系公告中载明。   基金合同成效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货来去市集、证券/期 货来去所来去时辰变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及开 放时辰进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的联系端正在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主可根据实验情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购出手公告中端正。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不突出 3 个月出手办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回出手公告中端正。   本基金可在基金上市来去之前出手办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购出手与赎回出手时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息暴露办法》的联系端正在端正媒介上公告申购与赎回的出手时辰。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金               招募说明书   本基金于 2022 年 2 月 8 日起出手办理日常申购与赎回业务。   三、 申购与赎回的原则 证券登记结算有限使命公司修改或更新上述法则并适用于本基金的，则按照新的 法则实践。 他对价。 理肯求当日的基金份额净值或有不同。 对价、赎回对价组成。 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养，或依据上海 证券来去所、登记机构干系法则极端变更调养上述原则。基金管理东说念主必须在新规 则出手实施前依照《信息暴露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   四、 申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主端正的要领，在绽放日的具 体业务办理时辰内提倡申购或赎回的肯求。   投资者在提交申购肯求时须按申购赎回清单的端正备足申购对价，投资者在 提交赎回肯求时须执有富裕的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请不成立。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 法则等在遵循基金合同和招募说明书端正的前提下，以各申购赎回代理券商的具 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金         招募说明书 体端正为准。   投资者申购、赎回肯求在受理当日进行证据。如投资者未能提供适合要求的 申购对价，则申购肯求失败。如投资者执有的适合要求的基金份额不及或未能根 据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎回对价， 则赎回肯求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定得胜。 申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的证据情况，投资者应 实时查询。如投资者怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自 行承担。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的算帐交收适用干系《业务法则》和参与各方干系契约的联系端正。   投资者 T 日申购得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 上交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 刊出与上交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替 代的交收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送 给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   如若登记机构和基金管理东说念主在算帐交收时发现不可正常践约的情形，则依据 干系《业务法则》和参与各方干系契约的联系端正进行处理。   基金管理东说念主、登记机构可在法律法例允许的范围内，对上述申购赎回的要领 以及算帐交收和登记的办理时辰、方式、处理法则等进行调养，并在出手实施前 依照《信息暴露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   五、 申购和赎回的数目控制 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金           招募说明书 最小申购赎回单元请参考申购、赎回干系公告以及申购赎回清单。 回份额上限，以对当日的申购总范畴或赎回总范畴进行控制，并在申购赎回清单 中公告。 申购份额上限和净申购比例上限，具体端正请参见更新的招募说明书或干系公告。 基金管理东说念主应当选定设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可选定上述措施对基金范畴给以控 制。具体见基金管理东说念主干系公告。 律法例允许的情况下，调养上述端正申购金额和赎回份额的数目控制，或者新增 基金范畴控制措施。基金管理东说念主必须在调养实施前依照《信息暴露办法》的联系 端正在端正媒介上公告。   六、 申购和赎回的对价、用度极端用途 数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额极端他对价。赎回对价是指基金份额执有东说念主赎回基金份额时，基金管理 东说念主应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额极端他对价。 来去所开市前公告。T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。 如遇特殊情况，经履行适合要领，不错适合蔓延狡计或公告。   畴昔，若市集情况发生变化，或干系业务法则发生变化，或实验情况需要， 基金管理东说念主不错在不违抗干系法律法例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基 金份额净值、申购赎回清单狡计和公告时辰或频率进行调养并提前公告。 的要领收取佣金，其中包含证券来去所、登记机构等收取的干系用度。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金          招募说明书   七、 申购、赎回清单的内容与情势   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值极端他干系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：拒接现款替代（美艳为“拒接”）、不错现款替 代（美艳为“允许”）、必须现款替代（美艳为“必须”）和退补现款替代（美艳为“退 补”）。   拒接现款替代适用于上海证券来去所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券不允许使用现款四肢替代。   不错现款替代适用于上海证券来去所上市的成份股，是指在申购基金份额时， 允许使用现款四肢全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份 证券不允许使用现款四肢替代。   必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款四肢替代。   退补现款替代适用于深圳证券来去所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券必须使用现款四肢替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资 者进行退款或补款。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在 申购时买入的证券。面前仅适用于中证耗尽电子主题指数中的上海证券来去所上 市的成份股。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比率） 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金               招募说明书   其中，该证券参考价钱为该证券前一来去日除权除息后的收盘价。如若上海 证券来去所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来去所通知端正的参考价钱 为准。   对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券收复来去后买入，而实验买 入价钱加上干系来去用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金 额。如若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实验成本，则基金管理东说念主将 退还多收取的差额；如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实验成本， 则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理要领   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常来去的 2 个来去日（简称为 N+2 日）内， 基金管理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购 入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实验购入成本（包括买入价 格与来去用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本 加上按照 N+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来去所正常来去日已达到 20 日而该证券 正常来去日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本加 上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 来去日）期间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置调动等发生的权 益变动，则进行相应调养。   不晚于 N+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来去 日），基金管理东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托 管东说念主，干系款项的算帐交收将于而后 3 个工作日内完成。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金                      招募说明书   ④替代控制：为有用控制基金的追踪偏离度和追踪过错，基金管理东说念主可端正 投资者使用不错现款替代的比例系数不得突出申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的狡计公式为：               ?               ?=1                   第   i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱  现款替代比例 % =                                  × 100%                  申购基金份额 × 基金份额参考净值   其中，该证券参考价钱面前为该证券前一来去日除权除息后的收盘价，如若 上海证券来去所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来去所通知端正的参考 价钱为准。参考基金份额净值面前为该 ETF 前一来去日除权除息后的收盘价， 如若上海证券来去所参考基金份额净值狡计方式发生变化，以上海证券来去所通 知端正的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调养将被剔除，或基 金管理东说念主出于保护执有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份 证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申购 赎回清单中该证券的数目乘以其调养后 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的证券面前仅适用于中证耗尽电子主题指数深圳 证券来去所上市的成份股；   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调养后 T 日开盘参考价×（1+申购 现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调养后 T 日开盘参考价×（1-赎回现 金替代折价比例）。   ③替代金额的处理要领   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金管理东说念主将买入该证券，实验买入价钱加上干系来去用度后与 该证券调养后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金管理东说念主在申购 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金            招募说明书 赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如若预先收 取的金额高于基金购入该部分证券的实验成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差 额；如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实验成本，则基金管理东说念主将 向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金管理东说念主将卖出该证券，实验卖出价钱扣除干系来去用度后与 该证券调养后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金管理东说念主在申购 赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。如若预先支 付的金额低于基金卖出该部分证券的实验收入，则基金管理东说念主将退还少支付的差 额；如若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实验收入，则基金管理东说念主将 向投资者收取多支付的差额。   其中，调养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数 成份证券的调养后开盘参考价确定。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购来去证据后按照“时辰优先、实时申报” 的原则规律买入申购被替代的部分证券，在收到赎回来去证据后按照“时辰优先、 实时申报”的原则规律卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来去，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有正常来去的 2 个来去日（简称为 N+2 日）内 完成上述来去。   时辰优先的原则为：申购赎回标的同样的，先证据成交者优先于后证据成交 者。先后端正按照上交所证据申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在深圳证券来去所一语气竞价期间，根据收到 的上海证券来去所申购赎回证据记载，在期间系统允许的情况下实时向深圳证券 来去所申报被替代证券的来去指示。   T 日基金管理东说念主按照“时辰优先”的原则规律与申购投资者确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购时辰端正，以替代金额与被替代证券 的规律实验购入成本（包括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时辰优先”的原则规律与赎回投资者确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时辰端正，以替代金额 与被替代证券的规律实验卖出收入（卖出价钱扣除来去用度）的差额，确定基金 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金          招募说明书 应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金管理东说念主不错无间进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   N+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券实验购入成本（包括买入价钱与来去用度）加上按照 N+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   N+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除来去用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券实验卖出收入（卖出价钱扣除来去用度）加上按照 N+2 日收盘 价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来去所正常来去日已达到 20 日而该证券 正常来去日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本 （包括买入价钱与来去用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券实验卖出收入（卖出价钱扣除来去用度）加 上按照最近一次收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权 益变动，则进行相应调养。   不晚于 N+2 日后第 1 个工作日，基金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总 数据发送给干系申购赎回代理券商和基金托管东说念主，干系款项的算帐交收将于而后 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金           招募说明书   预估现款部分是指为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结肯求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主狡计的现款数额。   预估现款部分的狡计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份 证券的数目与该证券调养后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中不错 现款替代成份证券的数目与该证券调养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回 清单中拒接现款替代成份证券的数目与该证券调养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份股的调养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则 狡计公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分 配数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中拒接现款替代成份证券的数目与 T 日 收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的情势例如如下：  基本信息 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金                               招募说明书  最新公告日历                            2021/XX/XX    基金称呼          富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金 基金管理公司称呼         富国基金管理有限公司 一级市集基金代码         561101  T-1 日信息内容        现款差额（单元：元）                       X  最小申购、赎回单元净值（单元：元）                      X        基金份额净值（单元：元）                     X  T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元）                      X            现款替代比例上限                         X%                  申购上限                       无                  赎回上限                       X            是否需要公布 IOPV                      是        最小申购、赎回单元（单元：份）                      X            申购赎回的允许情况                        申购和赎回皆允许  成份股信息内容                                     申购现款               替代金额                   股票数目                      赎回现款替 证券代码    证券简称              现款替代美艳    替代溢价              (单元：东说念主民币                     (股)                     代折价比率                                       比率                元)   X          X        X      X         X%        X%       X   八、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 肯求。 投资东说念主的申购肯求。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金         招募说明书 金资产净值或无法进行证券来去。 申购赎回清单编制舛误或 IOPV 狡计舛误。 法办理申购，或者指数编制单元、干系证券、期货来去所等因很是情况使申购赎 回清单无法编制或编制欠妥。上述很是情况指基金管理东说念主无法预料并不可控制的 情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通讯故障、电力故障、数据舛误等。 对存量基金份额执有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 份额达到基金管理东说念主所设定的上限。 份额上限和净申购比例上限且当日单个投资东说念主的申购达到基金管理东说念主所设定的 上限。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当选定暂停接受基金申购肯求的措施。   发生上述除第 6、7、8 项除外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接 受投资东说念主的申购肯求时，基金管理东说念主应当根据联系端正在端正媒介上刊登暂停申 购公告。如若投资东说念主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、 暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回 对价： 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金        招募说明书 投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回对价。 金资产净值或无法进行证券来去。 申购赎回清单编制舛误或 IOPV 狡计舛误。 赎回，或者指数编制单元、干系证券来去所等因很是情况使申购赎回清单无法编 制或编制欠妥。上述很是情况指基金管理东说念主无法预料并不可控制的情形，包括但 不限于系统故障、收集故障、通讯故障、电力故障、数据舛误等。 份额达到基金管理东说念主所设定的上限。 管理东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回肯求。 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当选定降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求的措施。   发生上述除第 6 项除外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资者的赎 回肯求或降速支付赎回对价时，基金管理东说念主应根据联系端正在端正媒介上刊登暂 停赎回公告。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理 并公告。   十、 基金份额的非来去过户等其他业务   登记机构可依据其业务法则，受理基金份额的非来去过户、冻结与解冻等业 务，并收取一定的手续用度。   在条件许可的情况下，登记机构可依据干系法律法例极端业务法则，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金       招募说明书   十一、 其他申购赎回方式 前，可向本基金皆集基金通达特殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值 为基准狡计，不收取申购用度；在本基金上市之前，皆集基金不错用股票或现款 特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 基金管理东说念主不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等干系事项届时将另行公告。 迫临其执有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行 申购。 新的申购、赎回方式出手实践前给以公告。 性不利影响的情况下，调养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 书面寄托代理契约并公告。 的特定机构投资者，基金管理东说念主可在不违抗法律法例且对执有东说念主利益无本质性不 利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式出手实践前另行公告。   十二、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额执有东说念主通 过中国证监会招供的来去局势或者来去方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金       招募说明书   十三、 若上海证券来去所和中国证券登记结算有限使命公司针对来去型 绽放式指数证券投资基金修改现有的算帐交收与登记模式或推出新的算帐交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，基金管理东说念主有权调养本基金的算帐交 收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入 新的申购、赎回方式，届时将发布公告给以暴露并在本基金的招募说明书极端 更新中给以更新，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   十四、 基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额执有东说念主利益 本质性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和 调养并提前公告，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金           招募说明书               第十一部分        基金的投资   一、 投资主见   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错最小化。   二、 投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地兑现投资主见，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、创业板极端他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭证）、债券（国债、央 行票据、所在政府债券、政府支执机构债券、政府支执债券、金融债券、企业债 券、公司债券、次级债券、可调度债券、可交换债券、可分离来去可转债、短期 融资券（含超短期融资券）、中期票据等）、资产支执证券、债券回购、银行入款、 同行存单、养殖用具（股指期货、股票期权等）、货币市集用具以及中国证监会 允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会干系端正）。如法律法例或 监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合要领后，不错将其 纳入投资范围。   本基金可根据法律法例的端正参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 指期货和股票期权合约需缴纳的来去保证金后，应当保执不低于来去保证金一倍 的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行适合要领后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应调养。   三、 投资策略   本基金主要接纳完全复制法，即按照标的指数的成份股组成极端权重构建基 金股票投资组合，并根据标的指数成份股极端权重的变化进行相应调养。当预期 指数成份股发生调养和成份股发生配股、增发、分红等行动时，或因申购和赎回 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金        招募说明书 等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性 不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投 资组合管理进行适合变通和调养，从而使得投资组合精细地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律法例的控制；                           （2）标的指数成份 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股票历久停牌；                         （4）因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响；                      （5）由于来去成本、来去轨制 等原因导致基金无法实时完成投资组合的同步骤整；                       （6）其它合理原因导致本基 金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   当指数成份股发生彰着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主应当按照执有东说念主利益优先的原则，履行里面决策要领后实时对 干系成份股进行调养。   本基金管理东说念主按照标的指数的成份股组成极端权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股极端权重的变化进行相应调养。本基金投资于标的指数成 份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现款基金资产的 80%，股指期货、股票期权极端他金融用具的投资比例依照 法律法例或监管机构的端正实践。   本基金在综合接洽预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错 的最小化。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济局势的潜入分析、国内财政政策与货 币市集政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东说念主将具体接纳期限结构配置、市集调度、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技巧进行个券采用。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，缩小追踪过错。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金       招募说明书   对于可调度债券的投资，本基金将在评估其偿债才气的同期兼顾公司的成长 性，以期通过调度条目共享因股价高潮带来的高收益；本基金将要点温雅可转债 的调度价值、市集价值与其调度价值的相比、调度期限、公司经营功绩、公司当 前股票价钱、干系的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可调度债券相近似的债券品种。两者同样 点在于都不错以特订价钱调度成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的干系联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条目。区别在于归并瞥股标的的可交换债和可转债的刊行主体是 不同的。可交换债的转股标的是刊行东说念主所执有的其他公司股票，而可调度债券的 转股标的为刊行东说念主自身股票。因此，在条目博弈、债性分析属性等方面，两者还 存在着互异。本基金将通过对主见公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债 部分价值分析综合开展投资决策。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支执证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采用 流动性好、来去活跃的股指期货合约，以缩小来去成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   本基金可在综合接洽预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地兑现投资主见，在加强风险留心并遵循审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，主要 采用流动性好、来去活跃的股票期权合约，以缩小来去成本，提高投资效率，从 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金           招募说明书 而更好地追踪标的指数。   在正常市集情况下，本基金力图日均追踪偏离度的全都值不突出 0.2%，年 追踪过错不突出 2%。如因标的指数编制法则调养或其他因素导致追踪偏离度和 追踪过错突出正常范围的，基金管理东说念主将选定合理措施幸免追踪过错进一步扩大。   畴昔，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，在履行适合要领后，本基金可 相应调养和更新干系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、 投资控制   基金的投资组合应遵照以下控制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支执证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10%；   （3）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；   （4）本基金执有的归并（指归并信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券范畴的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支执 证券，不得突出其种种资产支执证券系数范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证 券。基金执有资产支执证券期间，如若其信用品级下降、不再适合投资要领，应 在评级申报讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （9）本基金每个来去日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来去 保证金后，应当保执不低于来去保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股指期货来去，应当遵照下列（10）-（14）要求： 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金           招募说明书   （10）本基金在职何来去日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得突出 基金资产净值的 10%；   （11）本基金在职何来去日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得突出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （12）本基金在职何来去日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得突出基 金执有的股票总市值的 20%；   （13）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧 差狡计）应当适合基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （14）本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得突出上一来去日基金资产净值的 20%；   本基金参与股票期权来去，应当遵循下列（15）-（17）要求：   （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得突出基金资产净值 的 10%；   （16）开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应执有合约行权所需的全额现款或来去所法则招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （17）未平仓的期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （18）本基金参与融资业务后，在职何来去日日终，执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得突出 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来去日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得突出基金执有该证券总量的 均狡计；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得突出基金资产净值 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金           招募说明书 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外 的因素以致基金不适合该比例控制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （22）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （23）本基金投资存托凭证的比例控制依照境内上市来去的股票实践；   （24）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资控制。   除上述（6）、（8）、（19）至（21）情形之外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性控制 等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不适合上述端正投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个来去日内进行调养，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证 券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金 投资不适合第（19）项端正的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有规 定的，从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起 出手。   法律法例或监管部门取消或变更上述控制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合要领后，则本基金投资不再受干系控制或以变更后的端正为准。   为爱戴基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金        招募说明书   （6）从事内幕来去、驾御证券来去价钱极端他不正派的证券来去行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同端正拒接从事的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主极端控股激动、实验 控制东说念主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来去的，应当适合基金的投资主见和投资策略，遵照基金份 额执有东说念主利益优先原则，留心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实践。干系来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以暴露。紧要关联来去应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或调养上述拒接性端正，基金管理东说念主在履行适合 要领后，本基金可不受上述端正的控制或按调养后的端正实践，不需经基金份额 执有东说念主大会审议，但须提前公告。   五、 标的指数和功绩相比基准   本基金标的指数为中证耗尽电子主题指数。   畴昔若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会申报并提倡处置方 案，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决议确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵照基金份额执有东说念主 利益优先原则救助基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无本质性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额执有东说念主大会，基金管理东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，报中国证监会 备案，并在端正媒介上公告。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金                         招募说明书   中证耗尽电子主题指数从沪深 A 股中中式 50 只业务波及元器件坐褥、整机 品牌联想及坐褥等耗尽电子干系的上市公司股票四肢指数样本股，以反应耗尽电 子主题上市公司股票的全体阐扬。   （1）指数称呼和代码   指数称呼：中证耗尽电子主题指数   指数简称：耗尽电子   英文称呼：CSI Consumer Electronics Thematic Index   英文简称：Consumer Electronics   指数代码：931494   （2）指数基日和基点   该指数以 2012 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   （3）样本中式方法   中证全指指数样本股；   a.对样本空间内股票按照昔日一年的 A 股日均成交金额由高到低排行，剔除 排行后 20%的股票；   b.中式属于如下中证四级行业分类的股票：耗尽电子居品、通讯末端开辟、 通讯传输开辟、光电子器件、电脑与外围开辟、电子开辟及神态制造商、电脑及 电子开辟经销商、半导体、新动力开辟、其他通讯开辟等；   c.在上述股票中，中式业务波及智高手机、耳机、可穿着开辟等耗尽电子产 品产业链的上市公司股票四肢待选样本，包括但不限于以下领域：   元器件坐褥：处理与存储芯片、PCB/FPC、功能部件、结构件、电板等；   整机品牌联想及坐褥：ODM 厂商、OEM 厂商、品牌厂商等；   d.将待选样本按照昔日一年日均总市值由高到低排行，中式排行前 50 的股 票四肢指数样本股。   （4）指数狡计   中证耗尽电子主题指数的狡计公式为： 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金                        招募说明书                          申报期样本股的调养市值              申报期指数 =                   × 1000                                 除数    其中，调养市值＝ ∑(股价×调养股本数×权重因子)。调养股本数的狡计 方法、除数修正方法参见狡计与爱戴详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个 样本股权重不突出 10%，前五大样本股权重系数不突出 40%。    （5）指数样本和权重调养    中证耗尽电子主题指数的样本股每半年调养一次，样本股调养实施时辰分别 为每年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一来去日。    权重因子随样本股如期调养而调养，调养时辰与指数样本如期调养实施时辰 同样。鄙人一个如期调养日前，权重因子一般固定不变。    特殊情况下将对指数进行临时调养。当样本股暂停上市或退市时，将其从指 数样本中剔除。样本股公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照狡计与维 护详情处理。    （6）联系标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站， 网址：http://www.csindex.com.cn。    本基金的功绩相比基准为中证耗尽电子主题指数收益率。    若基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金管理东说念主根据 标的指数变更情形履行对应适合要领，并在调养实施前依照《信息暴露办法》的 联系端正在中国证监会端正媒介上刊登公告。    六、 风险收益特征    本基金属于股票型基金，风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证），具 有与标的指数相似的风险收益特征。      富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金                         招募说明书        七、 基金管理东说念主代表基金愚弄激动或债权东说念主权利的处理原则及方法      护基金份额执有东说念主的利益；      东说念主牟取任何欠妥利益。        八、 投资组合申报               申报期末基金资产组合情况 序号              花样          金额（元）                占基金总资产的比例（%）         其中：股票                   393，054，252.24                 98.49         其中：债券                              －                     －               资产支执证券                       －                     －         其中：买断式回购的买入返售金                                            －                     －        融资产               申报期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码              行业类别         公允价值（元）             占基金资产净值比例（%） A     农、林、牧、渔业                               －                  － B     采矿业                                    －                  －     富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金                          招募说明书 C    制造业                           154，563.27                 0.04 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                      －                   － E    建筑业                                   －                   － F    批发和零卖业                                －                   － G    交通运载、仓储和邮政业                           －                   － H    住宿和餐饮业                                －                   － I    信息传输、软件和信息期间服务业                 82，080.28                0.02 J    金融业                                   －                   － K    房地产业                                  －                   － L    租出和商务服务业                              －                   － M    科学研究和期间服务业                       9，541.68                0.00 N    水利、环境和全球设施管理业                         －                   － O    住户服务、修理和其他服务业                         －                   － P    拔擢                                    －                   － Q    卫生和社会工作                               －                   － R    文化、体育和文娱业                             －                   － S    综合                                    －                   －      系数                            246，185.23                 0.06             申报期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别         公允价值（元）               占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                              －                   － B    采矿业                                   －                   － C    制造业                        377，463，007.07             95.53 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                      －                   － E    建筑业                                   －                   － F    批发和零卖业                                －                   － G    交通运载、仓储和邮政业                           －                   － H    住宿和餐饮业                                －                   －     富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金                                     招募说明书 I       信息传输、软件和信息期间服务业                 15，345，059.94                    3.88 J       金融业                                       －                        － K       房地产业                                      －                        － L       租出和商务服务业                                  －                        － M       科学研究和期间服务业                                －                        － N       水利、环境和全球设施管理业                             －                        － O       住户服务、修理和其他服务业                             －                        － P       拔擢                                        －                        － Q       卫生和社会工作                                   －                        － R       文化、体育和文娱业                                 －                        － S       综合                                        －                        －         系数                             392，808，067.01                99.41                   申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明     细     票投资明细                                                                 占基金资产 序号       股票代码      股票称呼   数目（股）           公允价值（元）                                                                 净值比例（%）  富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金                             招募说明书  票投资明细                                     公允价值（元）          占基金资产净值比 序号    股票代码      股票称呼   数目（股）                                                        例（%）                申报期末按债券品种分类的债券投资组合      注：本基金本申报期末未执有债券。                申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券  投资明细      注：本基金本申报期末未执有债券。                申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产  支执证券投资明细      注：本基金本申报期末未执有资产支执证券。                申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金  属投资明细      注：本基金本申报期末未执有贵金属投资。                申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证  投资明细      注：本基金本申报期末未执有权证。                申报期末本基金投资的股指期货来去情况说明     公允价值变动总额系数(元)                                                    －     股指期货投成本期收益(元)                                                    －     股指期货投成本期公允价值变动(元)                                                －      注：本基金本申报期末未投资股指期货。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金               招募说明书      本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采用 流动性好、来去活跃的股指期货合约，以缩小来去成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。          申报期末本基金投资的国债期货来去情况说明      本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 公允价值变动总额系数（元）                          － 国债期货投成本期收益（元）                          － 国债期货投成本期公允价值变动（元）                      －      注：本基金本申报期末未投资国债期货。      本基金本申报期末未投资国债期货。          投资组合申报附注 走访，或在申报编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。      申报期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案走访，或 在申报编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。      申报期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称呼             金额（元）     富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金                               招募说明书          注：本基金本申报期末未执有处于转股期的可调度债券。          （1）期末指数投资前十名股票中存在畅通受限情况的说明          注：本基金本申报期末指数投资前十名股票中未执有畅通受限的股票。          （2）期末积极投资前五名股票中存在畅通受限情况的说明                                                  金额单元：东说念主民币元                          畅通受限部分的公 占基金资产净值 序号 股票代码           股票称呼                             畅通受限情况说明                           允价值(元)         比例（%）          因四舍五入原因，投资组合申报中市值占净值比例的分项之和与系数可能存     在尾差。       富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金                                        招募说明书                                   第十二部分 基金的功绩            基金管理东说念主依照恪尽责守、安分信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产，       但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表       现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。            一、 本基金历史各时辰段份额净值增长率极端与同期功绩相比基准收益       率的相比                                                             功绩相比基                         净值增长       净值增长率      功绩相比基         阶段                                                  准收益率标     ①-③     ②-④                         率①         要领差②       准收益率③                                                             准差④            二、 自基金合同成效以来基金累计份额净值增长率变动极端与同期功绩       相比基准收益率变动的相比 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金                      招募说明书   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 起至 2022 年 7 月 19 日，建仓期扫尾时各项资产配置比例均适合基金合同约定。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金            招募说明书                 第十三部分       基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及票据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以极端他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以极端他基金财产账户相落寞。   四、 基金财产的救助和责罚   本基金财产落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主救助。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金             招募说明书                第十四部分        基金资产估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券、期货来去局势的来去日以及国度法律 法例端正需要对外暴露基金净值的非来去日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行 入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门联系端正。   （一）对存在活跃市集且约略获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近来去日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近来去日的报价不可果然反应公允价值的，草率报价进行调养，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的控制等，如若该控制是针对资产执有者的，那么在估值期间中不应将该控制作 为特征接洽。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大量执有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有富裕 可利用数据和其他信息支执的估值期间确定公允价值。接纳估值期间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行调养并确定公允价值。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金        招募说明书      四、 估值方法   来去所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来去日的市价 （收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调养最近来去市价，确定公允价钱。   （1）在来去所市集上市来去或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在来去所市集上市来去的可调度债券，按照逐日收盘价四肢估值全 价；   （3）来去所上市实行全价来去的债券（可转债除外），中式第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值；   （4）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值期间确定公允价值。 对在来去所市集挂牌转让的资产支执证券和私募证券，估值日不存在活跃市集时 接纳估值期间确定其公允价值进行估值。如成本约略近似体现公允价值，应执续 评估上述作念法的适合性，并在情况发生改变时作念出适合调养。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价四肢计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，草率市集报价进行调养，证据 计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则接纳估值 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金       招募说明书 期间确定公允价值；   （4）畅通受限股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司激动 公开发售股份、通过大批来去取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购来去中的质押券等畅通受限股票），按监管机构或行业协会联系端正 确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值，估值当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化的，接纳 最近来去日结算价估值。 会的干系端正进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额执有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核使命， 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金            招募说明书 因此，就与本基金联系的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分酌量后，仍 无法达成一致的认识，按照基金管理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。   五、 估值要领 额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 过错计入基金财产。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调养机 制。法律法例、监管机构、基金合同另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主于每个工作日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按端正对外公布。   六、 估值舛误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值舛误，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪戾 的使命东说念主应当对由于该估值舛误遇到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值舛误处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛误使命方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误使命方承担； 由于估值舛误使命方未实时更正已产生的估值舛误，给当事东说念主形成损失的，由估 值舛误使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值舛误使命方还是积极谐和，况且 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金         招募说明书 有协助义务确当事东说念主有富裕的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛误使命方草率更正的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值舛误已得 到更正。   （2）估值舛误的使命方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 况且仅对估值舛误的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛误而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛误使命方仍草率估值舛误负责。如若由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛误责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如若得回欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的抵偿额加上还是得回的欠妥 得利返还的总和突出其实验损失的差额部分支付给估值舛误使命方。   （4）估值舛误调养接纳尽量收复至假定未发生估值舛误的正确情形的方式。   （5）按法律法例端正的其他原则处理估值舛误。   估值舛误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值舛误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛误发生 的原因确定估值舛误的使命方；   （2）根据估值舛误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛误的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛误的更正向联系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现舛误时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）舛误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金        招募说明书 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如若行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利 益的原则进行协商。      七、 暂停估值的情形 营业时； 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；      八、 基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个工作日来去扫尾后狡计当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证据后发送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按端正给以公布。      九、 特殊情形的处理 差不四肢基金资产估值舛误处理； 三方机构发送的数据舛误，或国度管帐政策变更、市集法则变更等非基金管理东说念主 与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是选定必要、适合、合理的 措施进行搜检，但未能发现该舛误的，由此形成的基金资产估值舛误，基金管理 东说念主和基金托管东说念主奉命抵偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的 措施摒除或消弱由此形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有互异的，干系估值调养不四肢基金资产估值舛误处 理。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金          招募说明书              第十五部分     基金的收益与分派      一、 基金收益分派原则 使收益分派后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补赔本为前提，收益分派后有可能使基 金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评价日）的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值； 定。   在遵循法律法例和监管部门的端正，且对基金份额执有东说念主利益无本质不利影 响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适合 要领后可对基金收益分派原则和支付方式进行调养，不需召开基金份额执有东说念主大 会，并应于变更实施日前在端正媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。      二、 收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。      三、 收益分派决议的确定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。      四、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金          招募说明书              第十六部分     基金的用度与税收   一、 基金用度的种类 发生的用度；   二、 基金用度计提方法、计提要领和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金         招募说明书   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法例及相应契约 端正，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、 不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金               招募说明书              第十七部分     基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如若基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 暴露； 管帐核算，按照联系端正编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所极端注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金              招募说明书               第十八部分         基金的信息暴露   一、 本基金的信息暴露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险管理端正》、基金合同极端他联系端正。干系法律法例对于信息披 露的暴露方式、登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、 信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的端正暴露基金信息，并保证所暴露信息的果然性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会端正时辰内，将应予暴露的基金信 息通过适合中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息暴露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介暴露，并保证 基金投资者约略按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开暴露的信息 尊府。   三、 本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动： 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金          招募说明书      四、 本基金公开暴露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除特等说明外，货币单元为东说念主民币 元。      五、 公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金居品尊府概要 执有东说念主大会召开的法则及具体要领，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。基金合同成效后，基金居品尊府概要的信息发生紧要变更的， 基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金居品尊府概要，并登载在端正网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品尊府概 要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概要、 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金       招募说明书 基金合同和基金托管契约登载在端正网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载 在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。   （三）基金合同成效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正媒介上登载基金 合同成效公告。   （四）基金净值信息   基金合同成效后，在出手办理基金份额申购或者赎回且未上市来去前，基金 管理东说念主应当至少每周在端正网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回或上市来去后，基金管理东说念主应当在不晚于 每个绽放日/来去日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露绽放日/来去日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站暴露半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额上市来去公告书   基金份额获准在证券来去所上市来去的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交 易的三个工作日前，将基金份额上市来去公告书登载在端正网站上，并将上市交 易公告书教导性公告登载在端正报刊上。   （六）基金份额申购、赎回对价   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申 购、赎回对价的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （七）申购赎回清单   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个绽放日，通 过其网站以极端他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金         招募说明书   基金合同成效后，本基金不错进行份额折算。基金管理东说念主有权确定基金份额 折算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应 将基金份额折算结果公告登载于端正媒介上。   （九）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在端正网站上，并将年度申报教导性公告登载在端正报刊上。基金年 度申报中的财务管帐申报应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在端正网站上，并将中期申报教导性公告登载在端正报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在端正网站上，并将季度申报教导性公告登载在端正报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期报 告或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者执有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期申报“影响投资 者决策的其他伏击信息”项下暴露该投资者的类别、申报期末执有份额及占比、 申报期内执有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中暴露基金组合股产情况极端 流动性风险分析等。   （十）临时申报   本基金发生紧要事件，联系信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金          招募说明书 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实验控制东说念主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来去事项，中国证监会另有端正的情形除外； 生变更； 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金           招募说明书 教导性公告； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （十一）清楚公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集娴雅传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执 有东说念主权益的，干系信息暴露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开清楚。   （十二）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十三）算帐申报   基金合同断绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在端正网站上， 并将算帐申报教导性公告登载在端正报刊上。   （十四）中国证监会端正的其他信息   基金管理东说念主应在基金年度申报及中期申报中暴露其执有的资产支执证券总 额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和申报期内整个的资产支执证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度申报中暴露其执有的资产支执证券总额、资产支执 证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支执证券明细。   基金管理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金         招募说明书 新）等文献中暴露股指期货和股票期权来去情况，包括投资政策、执仓情况、损 益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货和股票期权来去对基金总体风险的影 响以及是否适合既定的投资政策和投资主见。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在如期申报和招募说明书 （更新）等文献中暴露参与融资及转融通证券出借业务的情况，并就申报期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联来去事项作念贵重说明。   （十五）干系法律法例对于上述信息暴露的端正发生变化时，基金管理东说念主将 按最新端正进行信息暴露。   六、 信息暴露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当适合中国证监会干系基金信息 暴露内容与情势准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金如期申报、更新的招募 说明书、基金居品尊府概要、基金算帐申报等公开暴露的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采用一家报刊暴露本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证干系报送信息的果然、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介暴露信息，关联词其他全球媒介不得早于端正媒介和上海证券来去 所网站暴露信息，况且在不同媒介上暴露归并信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计申报、法律认识书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将干系档案至少保存到基金合同断绝后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金        招募说明书 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主晋升信息暴露服务的质地。具体要求应当适合中 国证监会及自律法则的干系端正。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、 暂停或蔓延信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金干系信 息： 来去时； 资产价值或无法进行信息暴露时； 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后暂停估值的；      八、 信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规端正将信息置备于公司住所、上海证券来去所，供社会公众查阅、复制。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金           招募说明书                 第十九部分       风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）本基金的私有风险   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，功绩阐扬将会跟着 标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将救助较高的股票仓位，在股 票市集着落的过程中，可能靠近基金净值与标的指数同步着落的风险。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情景、 投资者热沈和来去轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数申报与股票市集平均申报偏离的风险   标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均申报率与整 个股票市集的平均申报率可能存在偏离。   （3）标的指数值狡计出错的风险   尽管中证指数有限公司将选定一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此 作任何保证，亦不因指数的任何舛误对任何东说念主负责。因此，如若标的指数值出现 舛误，投资东说念主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   （4）标的指数编制决议带来的风险   标的指数因为编制决议的弱势有可能导致标的指数的阐扬与总体市集阐扬 存在互异，因标的指数编制决议的不老到也可能导致指数调养较大，增多基金投 资成本，并有可能因此增多追踪过错，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调养，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保执一致，投资者须承担此项调养带来的风险与成本。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金          招募说明书   本基金力图日均追踪偏离度的全都值不突出 0.2%，年追踪过错不突出 2%， 但因标的指数编制法则调养或其他因素可能导致追踪过错突出上述范围，本基金 净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数调养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪过错。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪过错。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调养投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过错。   （5）由于基金投资过程中的证券来去成本，以及基金管理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理才气，例如追踪指数 的水平、期间技巧、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）基金现款资产的拖累会影响本基金对标的指数的追踪进度。   （8）特殊情况下，如若本基金选定成份股替代策略，基金投资组合与标的 指数组成的互异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   （9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的控制，基金投资组合 中个别股票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因繁重卖空、 对冲机制极端他用具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制舛误等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。   标的指数成份股可能因种种原因临时或历久停牌，当成份股发生停牌等流动 性照顾情形时，本基金可能靠近如下风险： 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金        招募说明书 响本基金二级市集价钱的折溢价水平；投资者可能由于无法买入成份股而影响溢 价套利或无法卖出成份股而影响折价套利。本基金的申购赎回清单中可能仅允许 对部分红份股使用现款替代，且确立了现款替代比例上限。因此，投资者在进行 申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的足 够的成份股，导致申购失败的风险。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第十部分 基金份额的 申购与赎回”之“七、申购、赎回清单的内容与情势”干系约定），由此可能影 响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过错； 出成份股以获取足额的适合要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清 单中确立较低的赎回份额上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回 全部或部分 ETF 份额的风险。   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和爱戴，畴昔指数编制机构可能由于种种原因住手对指数的管理和维 护。   如指数编制机构住手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个工作日向中国证监会申报并提倡处置决议，如更换基金标的指数、调度运 作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执 有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同断绝。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合 并，或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决议确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵照基金份额执有东说念主 利益优先原则救助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐扬与干系市集阐扬有在互异，影响投资收益。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金            招募说明书   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集来去价钱的折溢价 控制在一定范围内，但基金份额在证券来去所的来去价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   由于证券市集的来去机制和期间照顾，完成套利需要一定的时辰，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来去成本，是以 折溢价在一定范围之内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时 停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响 折价套利。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实 时成交数据，狡计基金份额参考净值（IOPV），并将狡计结果朝上海证券来去所 发送，由上海证券来去所对外发布，仅供投资者来去、申购、赎回基金份额时参 考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 狡计可能出现舛误，投 资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   如若基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代美艳、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损 或影响申购赎回的正常进行。   （1）投资者申购失败的风险。本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部 分红份股使用现款替代，且确立了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购 时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的富裕的 成份股，导致申购失败的风险。   （2）投资者赎回失败的风险。在投资者提交赎回肯求时，如本基金投资组 合内不具备足额的适合要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。基金管 理东说念主可能根据成份股市值范畴变化等因素调养最小申购赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购赎回单元申购并执有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金           招募说明书   （3）基金份额赎回对价的变现风险。本基金赎回对价主要为组合证券，在 组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者 变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （1）本基金在申购赎回智商新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于 现有其他现款替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而间 接影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。顶点情况下，如若使用“退补现款替 代”证券的权重增多，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级市集价钱折 溢价处于相对较高水平。   （2）基金管理东说念主分歧“时辰优先、实时申报”原则的实践效率作念出任何承 诺和保证，现款替代退补款的狡计以实验成交价钱和基金招募说明书的约定为准。 若因期间系统、通讯链路或其他原因导致基金管理东说念主无法遵照“时辰优先、实时 申报”原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   因本基金不再适合证券来去所上市条件被断绝上市，或被基金份额执有东说念主大 会决议提前断绝上市，导致基金份额不可无间进行二级市集来去的风险。   基金合同成效后，一语气 50 个工作日出现基金份额执有东说念主数目活气 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当断绝基金合同，且无需 召开基金份额执有东说念主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险： 停或断绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 结算方式发生变化，轨制调养可能给投资者带来明白偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券来去所极端他代理机构。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金         招募说明书   （1）股指期货等金融养殖品投资风险   金融养殖品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受市集 风险、信用风险、流动性风险、操派头险和法律风险等。由于养殖品频繁具有杠 杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。况且由于养殖品订价特等复杂，不适合的估值有可能使基金资产靠近损失风 险。   （2）股票期权的投资风险   本基金投资股票期权，投资股票期权所靠近的主要风险是养殖品价钱波动带 来的市集风险；养殖品基础资产来去量大于市集可报价的来去量而产生的流动性 风险；养殖品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成基差风险；无 法实时筹措资金知足建立或者救助养殖品合约头寸所要求的保证金而带来的保 证金风险；来去敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及种种操派头险。   （3）资产支执证券的投资风险   本基金投资资产支执证券，资产支执证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支执证券 的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支执证券市集范畴及来去活跃程 度的影响，资产支执证券可能无法在归并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支执证券之债务东说念主出现 失约，或在来去过程中发生交收失约，或由于资产支执证券信用质地缩小导致证 券价钱下降，形成基金财产损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险，指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时 变现支付赎回对价的风险；   （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应 权益补偿及借条用度的风险；   （3）市集风险，指证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集 风险； 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金         招募说明书   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要 事件、来去敌手方失约、业务法则调养、信息期间不可正常运行等风险。   本基金投资存托凭证在承担境内上市来去股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东说念主以及来去机制干系的私有风险，具体包 括但不限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证执有东说念主实验享有的权益与境外基础证券执 有东说念主的权益天然基本特等，但并不可等同于径直执有境外基础证券。   ②本基金买入或者执有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托契约，成为存托契约确当事东说念主。存托契约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托契约作出额外修改。   ③本基金执有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的激动，不不错股 东身份径直愚弄激动权利；本基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东说念主享有并 愚弄分红、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证花样内容可能发生紧要、本质变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券调度比例发生调养、红筹公司和存托东说念主可能对存托协 议作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以预先通知的方式，即对本基金成效。本基金可能无法对此愚弄表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制实践等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东说念主可能向存托凭证执有东说念主收取存托凭证干系用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能靠近存托东说念主无法根据存托契约的约定卖出基 础证券，本基金执有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开来去或者转让， 存托东说念主无法无间按照存托契约的约定为本基金提供相应服务等风险。   翻新企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金        招募说明书 来去价钱。   ①红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行圭表等事项适用 境外注册地公司法等法律法例的端正；还是在境外上市的，还需要遵循境外上市 地干系法则。投资者权利极端愚弄可能与境内市集存在一定互异。此外，境内股 东和境内存托凭证执有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小范畴的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外激动等执有，境内投资者可能无法实验参 与公司紧要事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法径直四肢红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   ①境表里市集证券停复牌轨制存在互异，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出面前一个市集正常来去而在另一个市集实施停牌等景象。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究申报不雅点、境表里来去机制互异、很是来去情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司面前及将来境外刊行的股 票可能转动至境内市集上市来去，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行动， 从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证畅通数目，可能引起来去价钱波 动。   本基金执有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调度为公司在境外刊行的 同样类别的股票或者存托凭证；本基金执有境内刊行的存托凭证，暂不允许调度 为境外基础证券。   （二）市集风险   证券市集价钱因受经济因素、政事因素、投资热沈和来去轨制等种种因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括： 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金       招募说明书   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市集产生一定的影 响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特性。宏不雅经济运 行情景将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市集利率波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同期 径直影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的 影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理才气、财务情景、市集出息、 行业竞争、东说念主员训诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者约略用于分派的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险，但不可 完全遁藏。   如若发生通货扩张，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货扩张对消， 从而影响基金资产的保值升值。 非平行转移联系的风险，单一的久期方针并不可充分反应这一风险的存在。 资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将得回较少的收益率。   （三）信用风险   主要指债券、资产支执证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用情景恶化， 到期不可履行合约进行兑付的风险；另外，信用风险也包括证券来去敌手因失约 而产生的证券交割风险。   （四）流动性风险 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金           招募说明书   流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回对价的风险。   本基金的投资市集主要为证券来去所、世界银行间债券市集等流动性较好的 圭表型来去局势，主要投资对象为具有邃密流动性的金融用具（包括标的指数的 成份股、备选成份股、其他股票、存托凭证、债券、养殖用具和货币市集用具等）， 同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高麇集度的特征，综合评 估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   在市集大幅波动、流动性穷乏等顶点情况下发生无法草率基金份额执有东说念主赎 回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额执有东说念主正当权益为前提，按照法律法 规、基金合同等端正，中式暂停接受赎回肯求、降速支付赎回对价、暂停估值等 流动性风险管理用具四肢扶助措施。对于种种流动性风险管理用具的使用，基金 管理东说念主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在实验运用各 类流动性风险管理用具时，投资者的赎回肯求、赎回对价支付等可能受到相应影 响，基金管理东说念主将依照法律法例、基金合同等端正进行操作，保障基金份额执有 东说念主的正当权益。   （1）本基金最小申购、赎回单元确立较高，中小投资者只可在二级市集上 按来去价钱卖出基金份额。   （2）对 ETF 基金投资者而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也可能面 临因市集来去量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   （五）管理风险 断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东说念主和基金托管东说念主的管 理水平、管理技巧和管理期间等对基金收益水平存在影响。 用具，基金可能会靠近一些特殊的风险。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金       招募说明书   （六）操派头险 素形成操作诞妄或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权违法来去、管帐部门 讹诈、来去舛误、IT 系统故障等风险。   （七）合规性风险 违抗法例及基金合同联系端正的风险。 完善而产生的风险。   （八）本基金法律文献基金风险特征表述与销售机构对基金风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特性的综合性表述；而本基金各销售 机构依据干系法律法例及里面评级要领，将基金居品按照风险由低到高端正进行 风险级别评定折柳，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并无谓然一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其选定的具体评价要领和方法的互异，对归并居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 实验运作情况等当令调养对本基金的风险评级。   敬请投资者明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才气与 居品风险之间的匹配锻真金不怕火，并须实时温雅销售机构对于本基金风险评级的调养情 况，自主作出投资决策。   （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券来去所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常工作，从而影响基金的各项业务按 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金       招募说明书 正常时限完成，使投资东说念主和基金份额执有东说念主无法实时查询权益、进行日常来去以 致利益受损。 能因为期间系统的故障或者差错而影响来去的正常进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种期间风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券/ 期货来去所、证券/期货登记结算机构等等。   二、 声明 须自行承担投资风险。 管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金         招募说明书       第二十部分     基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正 和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议成效后两日内在端正媒介公告。   二、 基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系要领后，基金合同应当断绝： 基金托管东说念主联贯的； 的因素以致标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额执有东说念主大会对处置决议进行表决，基金份额执有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、 基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金        招募说明书 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 申报出具法律认识书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分派。   六、 基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐申报经过适合《中华 东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算申报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金       招募说明书   七、 基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的端正。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金            招募说明书             第二十一部分      基金合同的内容纲目      一、 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成效之日起，根据法律法例和基金合同落寞运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据基金合同及联系法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度联系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同端正的用度；   （10）依据基金合同及联系法律端正决定基金收益的分派决议；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄激动权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券 及转融通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律行动； 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金         招募说明书   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适合联系法律、法例的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、 赎回和收益分派等的业务法则；   （17）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以安分信用、严慎辛勤的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备富裕的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相落寞，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同极端他联系端正外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定适合合理的措施使狡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法适合基金合同等法律文献的端正，按联系端正狡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同极端他联系端正，履行信息暴露及报 告义务；   （12）保守基金交易好意思妙，不暴露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同极端他联系端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金         招募说明书 东说念主暴露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额执有东说念主分 配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付投资者申购或赎回之基 金份额的投资者应收对价；   （15）依据《基金法》、基金合同极端他联系端正召集基金份额执有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相 关尊府，保存时辰不低于法律法例的端正；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时辰发出，况且 保证投资者约略按照基金合同端正的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近完了、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会 并通知基金托管东说念主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金托 管东说念主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额执有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可成效， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；登记机构及发售代理机构将协助基金 管理东说念主完成干系资金和证券的退还工作； 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金          招募说明书   （25）实践成效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的端正安全救助基金 财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形， 应呈报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货等来去资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以安分信用、辛勤尽责的原则执有并安全救助基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业局势，配备富裕的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相落寞；对所托管的不同的基金分别确立账户，落寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面互相落寞；   （4）除依据《基金法》、基金合同极端他联系端正外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金       招募说明书   （5）救助由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、基金合同极端他联系端正另有端正 外，在基金信息公开暴露前给以守密，不得向他东说念主暴露；   （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具认识，说 明基金管理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如若基金 管理东说念主有未实践基金合同端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选定了适合的 措施；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他干系尊府，保存期 限不少于法律法例的端正；   （12）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系端正向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同极端他联系端正，召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的端正监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近完了、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会 和银行业监督管理机构，并通知基金管理东说念主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，高兴担抵偿使命，其抵偿使命 不因其退任而奉命；   （20）按端正监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务， 基金管理东说念主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿； 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金          招募说明书   （21）实践成效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额执有东说念主的权利和义务   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主四肢基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）稳健阅读并遵循基金合同、招募说明书、基金居品尊府概要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息暴露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价、赎回对价及法律法例和基 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金          招募说明书 金合同所端正的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同断绝的有限 使命；   （6）不从事任何有损基金极端他基金合同当事东说念主正当权益的行径；   （7）实践成效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的要领和法则   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。若畴昔本基金份额执有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律法例的端正实践。   若以本基金为主见基金且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金同样的皆集基 金的基金合同成效，鉴于本基金和皆集基金的干系性，本基金皆集基金的基金份 额执有东说念主不错凭所执有的皆集基金的基金份额径直出席或者委用代表出席本基 金的基金份额执有东说念主大会并参与表决。在狡计参会份额和计票时，皆集基金执有 东说念主执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东说念主大会 的权益登记日，皆集基金执有本基金份额的总和乘以该基金份额执有东说念主所执有的 皆集基金份额占皆集基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。   皆集基金的基金管理东说念主不应以皆集基金的口头代表皆集基金的全体基金份 额执有东说念主以本基金的基金份额执有东说念主的身份愚弄表决权，但可接受皆集基金的特 定基金份额执有东说念主的寄托以皆集基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额执有东说念主大会并参与表决。   皆集基金的基金管理东说念主代表皆集基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本 基金份额执有东说念主大会的，须先遵照皆集基金基金合同的约定召开皆集基金的基金 份额执有东说念主大会，皆集基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额执有东说念主大会的，由皆集基金的基金管理东说念主代表皆集基金的基金份额执有东说念主提议 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金          招募说明书 召开或召集本基金份额执有东说念主大会。   若将来法律法例对基金份额执有东说念主大会另有端正的，以届时有用的法律法例 为准。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额执有东说念主大会：   （1）断绝基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩要领，但根据法律法例的要求调 整该等报恩要领的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会要领；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或系数执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券来去所断绝 上市的情形除外；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额执有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额执有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取； 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金          招募说明书   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或者变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、上海证券来去所或者登记机构的干系业务法则发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）标的指数改名或调养指数编制方法，以及变更基金称呼、功绩相比基 准；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东说念主、干系证券来去所、基金登记机构在法律法例端正或中国 证监会许可的范围内调养或修改《业务法则》，包括但不限于联系基金认购、申 购、赎回、基金来去、非来去过户、转托管等内容；   （8）调养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （9）调养基金份额净值、申购赎回清单的内容、狡计和公告的时辰或频率；   （10）召募并管理以本基金为主见 ETF 的一只或多只皆集基金、增设新的 基金份额类别、减少基金份额类别或者调养基金份额类别确立、在其他证券来去 所上市、通达跨系统转托管等业务；   （11）本基金的皆集基金选定特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （12）调养基金收益分派原则；   （13）按照法律法例和基金合同端正不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管理 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金           招募说明书 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提倡提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提倡提议的基 金份额执有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遮盖、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 告。基金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金       招募说明书 中说明本次基金份额执有东说念主大会所选定的具体通讯方式、寄托的公证机关极端联 系方式和筹商东说念主、表决认识寄交的截止时辰和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票效力。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 执有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释适正当律法例、基金合同 和会议通知的端正，况且执有基金份额的凭证与基金管理东说念主执有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金         招募说明书   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个工作日内一语气公 布干系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通知端正的方式收取基金份额执有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 通知不参加收取表决认识的，不影响表决效力；    （3）本东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识基金份额执有东说念主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具 表决认识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决认识的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东说念主出具的寄托东说念主执有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释符 正当律法例、基金合同和会议通知的端正，并与基金登记机构记载相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会并愚弄表决权， 具体方式在会议通知中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额执有东说念主大会，会议要领比照现场开会和通 讯方式开会的要领进行。基金份额执有东说念主不错接纳书面、收集、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金         招募说明书 决定断绝基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额执有东说念主大 会酌量的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主执东说念主按照下列第（七）条端正要领确定 和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；如若基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主作 为该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主执 基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和特等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 特等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金        招募说明书 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有端正或基 金合同另有约定外，调度基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、断绝 基金合同、本基金与其他基金合并以特等决议通过方为有用。   基金份额执有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背笔据诠释，不然提交适合会议通知中端正的证据投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头适合会议通知端正的表决认识视为有用表决，表决认识 无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额执有 东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额执有东说念主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议出手 后文告在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东说念主应当速即公布再行清 点结果。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金        招募说明书   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额执有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如若接纳 通讯方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实践成效的基金份额执有东说念主 大会的决议。成效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有照顾力。   （九）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表 决条件等端正，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监 管法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额执有东说念主大 会审议。   三、 基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金         招募说明书 议成效后两日内在端正媒介公告。   （二）基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系要领后，基金合同应当断绝： 基金托管东说念主联贯的； 的因素以致标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额执有东说念主大会对处置决议进行表决，基金份额执有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 申报出具法律认识书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告； 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金        招募说明书   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐申报经过适合《中华 东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算申报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的端正。   四、 争议处置方式   （一）各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议， 如经友好协商未能处置的，均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会按照肯求仲裁 时该会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的， 并对各方当事东说念主具有照顾力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，无间诚恳、辛勤、尽责 地履行基金合同端正的义务，爱戴基金份额执有东说念主的正当权益。   （二）基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特等行政区、 澳门特等行政区和台湾地区）统领。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金     招募说明书 公局势和营业局势查阅。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金                招募说明书             第二十二部分        基金托管契约的内容纲目    一、 基金托管契约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    邮政编码：200122    法定代表东说念主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】    组织方式：有限使命公司    注册成本：东说念主民币 5.2 亿元    存续期间：执续经营    经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    （二）基金托管东说念主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    成或然间：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    经营范围：招揽公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金         招募说明书 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供救助箱服务；经国务院银行业 监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。   注册成本：742.63 亿元东说念主民币   组织方式：股份有限公司   存续期间：执续经营   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动愚弄监督权   （1）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》和本契约的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地兑现投资主见，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、创业板极端他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭证）、债券（国债、央 行票据、所在政府债券、政府支执机构债券、政府支执债券、金融债券、企业债 券、公司债券、次级债券、可调度债券、可交换债券、可分离来去可转债、短期 融资券（含超短期融资券）、中期票据等）、资产支执证券、债券回购、银行入款、 同行存单、养殖用具（股指期货、股票期权等）、货币市集用具以及中国证监会 允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会干系端正）。如法律法例或 监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合要领后，不错将其 纳入投资范围。   本基金可根据法律法例的端正参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 指期货和股票期权合约需缴纳的来去保证金后，应当保执不低于来去保证金一倍 的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行适合要领后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应调养。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金          招募说明书   基金托管东说念主对基金管理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同成效日起 出手履行。   （2）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》和本契约的约定， 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适合以下端正： 低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 金资产净值的 10%； 该资产支执证券范畴的 10%； 券，不得突出其种种资产支执证券系数范畴的 10%； 基金执有资产支执证券期间，如若其信用品级下降、不再适合投资要领，应在评 级申报讦布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 回购到期后不得延期； 证金后，应当保执不低于来去保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股指期货来去，应当遵照下列 10）-14）要求： 金资产净值的 10%； 值之和，不得突出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金          招募说明书 到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 执有的股票总市值的 20%； 狡计）应当适合基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得突出上一来去日基金资产净值的 20%；   本基金参与股票期权来去，应当遵循下列 15）-17）要求： 执有合约行权所需的全额现款或来去所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数狡计； 他有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得突出基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来去日以上的出借证券归为流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得突出基金执有该证券总量的 均狡计； 因素以致基金不适合该比例控制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资； 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金            招募说明书 开展逆回购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 执一致；   除上述 6）、8）、19）至 21）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性控制等基金 管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不适合上述端正投资比例的，基金管理东说念主应 当在 10 个来去日内进行调养，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券市集 波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资不 适合第 19）项端正的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有端正的， 从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起 出手。   法律法例或监管部门取消或变更上述控制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合要领后，则本基金投资不再受干系控制或以变更后的端正为准。   （3）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及基金合同和本契约的约定，对 基金投资拒接行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主极端控股激动、实验 控制东说念主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金        招募说明书 者从事其他紧要关联来去的，应当适合基金的投资主见和投资策略，遵照基金份 额执有东说念主利益优先原则，留心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实践。干系来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以暴露。紧要关联来去应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或调养上述拒接性端正，基金管理东说念主在履 行适合要领后，本基金可不受上述端正的控制或按调养后的端正实践，不需经基 金份额执有东说念主大会审议，但须提前公告。   （4）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及基金合同和本契约的约定，对 基金管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。 理东说念主参与银行间市集来去时靠近的来去敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供适正当律法例及行业要领的银行间市集来去 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个工作日内电话或回函证据收到该名单。 基金管理东说念主应如期和不如期对银行间市集现券及回购来去敌手的名单进行更新。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个工作日内电话或书面回函证据，新名单自基金托管 东说念主证据当日成效。新名单成效前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照契约进行结算。 由于来去敌手资信风险引起的损失，基金管理东说念主应当负责向干系使命东说念主追偿。   （5）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及基金合同和本契约的约定，对 基金管理东说念主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应适合如下端正： 银行入款业务账目及核算的果然、准确。 签订书面契约，明确两边在干系契约签署、账户开设与管理、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献救助以及入款证实书的开立、传递、 救助等经由中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金        招募说明书 东说念主的正当权益。 干系契约、账户尊府、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等 的各项端正。   （6）基金托管东说念主对基金投资畅通受限证券的监督 限证券联系问题的通知》等联系法律法例端正。 行管理办法》圭表的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明 确一如期限锁如期的可来去证券，不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停 牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等畅通受限证券。 管理东说念主董事会批准的联系基金投资畅通受限证券的投资决策经由、风险控制轨制。 基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性 风险处置预案。基金管理东说念主应至少于初度实践投资指示之前两个工作日将上述资 料书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富裕的时辰进行审核。基金托管东说念主应 在收到上述尊府后两个工作日内，以书面或其他两边招供的方式证据收到上述资 料。 要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金资产净值的比例、已执有畅通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时 间等。基金管理东说念主应保证上述信息的果然、完好，并应至少于拟实践投资指示前 两个工作日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富裕的时辰进行 审核。 以为上述尊府可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资畅通受 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金       招募说明书 限证券前就该风险的摒除或留心措施进行补充书面说明，并保留视察基金管理东说念主 风险管理部门就基金投资畅通受限证券出具的风险评估申报等备查尊府的权利。 不然，基金托管东说念主有权断绝实践联系指示。因断绝实践该指示形成基金财产损失 的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权申报中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。 如若基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。   （7）基金托管东说念主根据法律法例的端正及《基金合同》和本契约的约定，对 基金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资 产净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基 金收益分派、干系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行 监督和核查。如若基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将演叨的功绩阐扬数据 印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并有权在发现后报 告中国证监会。   （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在端正时辰 内回应并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要 求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金管理东说念主应积极配合提供干系数据资 料和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或实验投资运作违抗《基金法》极端 他联系法例、《基金合同》和本契约端正的行动，应实时以书面方式通知基金管 理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通知后应实时查对，并以电话或书面方式向基金 托管东说念主反馈，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权申报中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行动，应立即申报中国证监会，同期 通知基金管理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他联系端正，或 者违抗《基金合同》约定的，应当断绝实践，立即通知基金管理东说念主，并有权向中 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金         招募说明书 国证监会申报。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来去要领还是成效的指示违抗法律、行政法 规和其他联系端正，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理东说念主， 并有权向中国证监会申报。   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》极端他联系法例、《基金合同》和本契约端正，基金管理东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全救助基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户， 是否实时、准确复核基金管理东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值，是否根据 基金管理东说念主指示办理算帐交收，是否按照法例端正和《基金合同》端正进行干系 信息暴露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主救助的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系尊府以供基金 管理东说念主核查托管财产的完好性和果然性，在端正时辰内回应并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、 未实践或无故蔓延实践基金管理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违抗《基 金法》、    《基金合同》、本契约极端他联系端正的，应实时以书面方式通知基金托 管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面方式对基金管理 东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托 管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金 管理东说念主应申报中国证监会。对基金管理东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金 监督申报的，基金托管东说念主应积极配合提供干系数据尊府和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应立即申报中国证监会，同期 通知基金托管东说念主在限期内纠正。   四、 基金财产救助   （一）基金财产救助的原则   （1）基金托管东说念主应安全救助基金财产，未经基金管理东说念主的指示，不得自行 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金          招募说明书 运用、责罚、分派基金的任何资产。   （2）基金财产应落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主按照端正开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管 账户等投资所需账户，基金管理东说念主和基金托管东说念主按照端正开立期货资金账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别确立账户，确保基金财产的 完好和落寞。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 应由基金管理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金 资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时通知基金管理东说念主选定措施 进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的 损失。基金托管东说念主对此不承担抵偿使命。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前扫尾召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主聘用具有 从事证券干系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资申报，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基 金管理东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账 户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具干系诠释文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理   （1）基金托管东说念主应负责本基金银行入款账户的开立和管理。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户， 并根据中国东说念主民银行端正计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、救助 和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。   （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。 基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦 不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行径。   （4）基金托管东说念主不错通过肯求通达本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 资产的资金结算汇划业务。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金       招募说明书   （5）基金银行入款账户的管理当适合《中华东说念主民共和国票据法》、《东说念主民币 银行账户结算管理办法》、            《现款管理暂行条例实施详情》、                          《东说念主民币利率管理端正》、 《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他端正。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。 基金证券账户资产的管理和运用由基金管理东说念主负责。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来去资金的结算。基金托管东说念主以本基金 的口头在托管东说念主处开立基金的证券来去资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理   （1）基金合同成效后，基金管理东说念主负责向中国东说念主民银行进行报备，基金托 管东说念主在备案通过后在中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集算帐所股份有 限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资 金的算帐。基金管理东说念主负责肯求基金插足世界银行间同行拆借市集进行来去，由 基金管理东说念主在中国外汇来去中心开设同行拆借市集来去账户。   （2）基金管理东说念主代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主契约，契约 蓝本由基金管理东说念主保存。   （六）期货的干系账户的开立和管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系端正开立期货资金账户，在中国金融 期货来去所获取来去编码。期货资金账户称呼及来去编码对应称呼应按照联系规 定设立。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行阅历，基金管理东说念主授权基金托管东说念驾御 理干系银期转账业务。   （七）基金投资银行入款账户的开立和管理 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金       招募说明书   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东说念主印记）及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行签订具体入款契约或存 款证据单子，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式 等详情。   为留心特殊情况下的流动性风险，如期入款契约中应当约定提前支取条目。   （八）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托 管东说念主根据联系法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按 联系法则使用并管理。法律法例等联系端正春联系账户的开立和管理另有端正的， 从其端正办理。   （九）基金财产投资的联系什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的救助   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的救助库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构 实验有用控制的本基金资产不承担救助使命。   银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责救助。   基金托管东说念主负责对入款证实书进行救助，不负责对入款证实书真伪的辩认， 不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全救助使命。   （十）与基金财产联系的紧要合同的救助   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金管理东说念主救助，干系业务要领另有控制除外。除本契约另有端正外，基 金管理东说念主在代基金签署与基金联系的紧要合同期应尽可能保证执有二份以上的 蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份蓝本的原件，基金管理东说念主应 实时将蓝本投递基金托管东说念主处。合同的救助期限按照国度联系端正实践。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转动。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金            招募说明书      五、 基金资产净值及基金份额净值的狡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每 个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目狡计，精准到 基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。   基金管理东说念主应每工作日对基金资产估值。估值原则应适合《基金合同》、                                  《中 国证监会对于证券投资基金估值业务的指挥认识》极端他法律、法例的端正。用 于基金信息暴露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托 管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个工作日来去扫尾后狡计基金资产净值，以约定方 式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核后，将复核结果反馈给基 金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金份额净值给以公布。   本基金按以下方法估值：   来去所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来去日的市价 （收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调养最近来去市价，确定公允价钱。   （1）在来去所市集上市来去或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在来去所市集上市来去的可调度债券，按照逐日收盘价四肢估值全 价；   （3）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值期间确定公允价值。 对在来去所市集挂牌转让的资产支执证券和私募证券，估值日不存在活跃市集时 接纳估值期间确定其公允价值进行估值。如成本约略近似体现公允价值，应执续 评估上述作念法的适合性，并在情况发生改变时作念出适合调养。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金       招募说明书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价四肢计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，草率市集报价进行调养，证据 计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则接纳估值 期间确定公允价值；   （4）畅通受限股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司激动 公开发售股份、通过大批来去取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购来去中的质押券等畅通受限股票），按监管机构或行业协会联系端正 确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值，估值当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化的，接纳 最近来去日结算价估值。 会的干系端正进行估值。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金        招募说明书 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额执有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核使命， 因此，就与本基金联系的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分酌量后，仍 无法达成一致的认识，按照基金管理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。 如基金托管东说念主的狡计结果为正确基金净值的，由此给基金份额执有东说念主和基金形成 的损失以及因该来去日基金资产净值狡计顺延舛误而引起的损失，由基金管理东说念主 负责赔付。   六、 基金份额执有东说念主名册的救助   基金管理东说念主可寄托基金登记机构登记和救助基金份额执有东说念主名册。基金份额 执有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册，包括基金召募期扫尾时的基金份额执有东说念主名册、基金 权益登记日的基金份额执有东说念主名册、基金份额执有东说念主大会权益登记日的基金份额 执有东说念主名册、每年临了一个来去日的基金份额执有东说念主名册，由基金登记机构负责 编制和救助，并对基金份额执有东说念主名册的果然性、完好性和准确性负责。   基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金 份额执有东说念主名册。   （一）基金管理东说念主于《基金合同》成效日及《基金合同》断绝日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额执有东说念主名册；   （二）基金管理东说念主于基金份额执有东说念主大会权益登记日后 5 个工作日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额执有东说念主名册；   （三）基金管理东说念主于每年临了一个来去日后 10 个工作日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额执有东说念主名册； 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金       招募说明书   （四）除上述约定时辰外，如若确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主商 议一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额执有东说念主名 册。   基金托管东说念主以电子版方式妥善救助基金份额执有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限不低于法律法例端正的期限。基金托管东说念主不得将所救助的基金份额 执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵循守密义务。若基金管理 东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善救助基金份额执有东说念主名册，应按联系法例 端正各自承担相应的使命。      七、 争议处置方式   干系各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，应通 过友好协商或者长入处置。托管契约当事东说念主不肯通过协商、长入处置或者协商、 长入不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会， 根据该会其时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终局 的，并对干系各方当事东说念主均有照顾力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度和讼师 用度由败诉方承担。   争议处理期间，干系各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，无间 诚恳、辛勤、尽责地履行《基金合同》和本契约端正的义务，爱戴基金份额执有 东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，在此不包括中国香港、中 国澳门特等行政区和中国台湾地区法律）统领。      八、 托管契约的变更与断绝   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何突破。修改后的新契约，应报中国证监会 备案。   （二）基金托管契约的断绝   （1）《基金合同》断绝； 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金         招募说明书   （2）基金托管东说念主完了、照章被取销、停业，被照章取消基金托管阅历或因 其他事由形成其他基金托管东说念主给与基金财产；   （3）基金管理东说念主完了、照章被取销、停业，被照章取消基金管理阅历或因 其他事由形成其他基金管理东说念主给与基金管理权。   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例端正的终 止事项。   （三）基金财产的算帐   （1）基金财产算帐组   在基金财产算帐组给与基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基 金合同》和本契约的端正无间履行保护基金资产安全的职责。 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有适合《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证 监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （2）基金财产算帐要领 请讼师事务所对算帐申报出具法律认识书；   （3）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金        招募说明书 用度，算帐用度由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。   （4）基金剩余财产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分派。（5）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐申报经适合《证券法》 端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后，由基金财产算帐小 组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监 会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将 算帐申报登载在端正网站上，并将算帐申报教导性公告登载在端正报刊上。   （6）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 端正的期限。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金                招募说明书           第二十三部分      对基金份额执有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额执有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务花样。主要服务内容如下：   一、 基金份额执有东说念主来去尊府服务   投资者在来去肯求被受理的 2 个工作日后，可通过销售网点查询和打印来去 证据单。基金管理东说念主将根据执有东说念主账单订制情况，向账单期内发生来去或账单期 末仍执有本公司基金份额的基金份额执有东说念主如期或不如期发送对账单。具体业务 法则详见基金管理东说念主网站公告或干系说明。   二、 网上来去、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等来去以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上来去、查询服务。具体业务法则详见基金管理东说念主网站公告或 干系说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金来去证据信息、周刊等种种资讯服务。当投 资者继承定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时继承干系定制服务。   四、 收集在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端得回投资接洽、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户来去情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线得回业务接洽、信息查询、服务投诉、信息定制、尊府修改等 专项服务，节沐日除外。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金               招募说明书   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策端正提倡投诉或认识。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因遵循反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等干系法律法例及监管端正履行法界说务所必需，在账户开立 及基金来去时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微确信务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 视察《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的法则。   八、 基金管理东说念主客户服务连络方式   客户服务热线：95105686，4008880688（世界统一，免资料话费），工作时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法明白的内容，请筹商基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式筹商基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构还是全面明白了本招募说明书。      富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金                  招募说明书                   第二十四部分          其他应暴露事项 序号             公告事项                信息暴露方式       公告日历      富国基金管理有限公司对于旗下基金投资         关联方承销期内承销证券的公告      富国基金管理有限公司对于高等管理东说念主员               变更的公告      富国基金管理有限公司对于旗下基金投资         关联方承销期内承销证券的公告      对于富国基金管理有限公司旗下部分上交        所上市基金场内扩位简称变更的公告      富国基金管理有限公司对于旗下基金投资         关联方承销期内承销证券的公告      富国基金管理有限公司对于旗下基金投资         关联方承销期内承销证券的公告      富国基金管理有限公司对于旗下基金投资         关联方承销期内承销证券的公告 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金        招募说明书          第二十五部分     招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献蓝本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金                    招募说明书                 第二十六部分       备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公局势，在办公时辰可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基 金召募注册的文献   （二）《富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金基金合同》   （三）《富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资基金托管契约》   （四）基金管理东说念主业务阅历批件、营业派司   （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司   （六）对于肯求召募注册富国中证耗尽电子主题来去型绽放式指数证券投资 基金的法律认识   （七）注册登记契约   （八）中国证监会要求的其他文献                                 富国基金管理有限公司

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